初级银行从业

单选题境内的金融机构法人授权其分支机构办理衍生产品交易业务，须对其风险管理能力进行严格审核，并出具有关交易品种和限额等方面的（）文件。A 口头授权B 人事授权C 逐级授权D 正式书面授权

题目
单选题
境内的金融机构法人授权其分支机构办理衍生产品交易业务，须对其风险管理能力进行严格审核，并出具有关交易品种和限额等方面的（）文件。
A

口头授权

B

人事授权

C

逐级授权

D

正式书面授权

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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第1题：

根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当根据本机构的(),确定是否适合从事衍生产品交易及适合从事的衍生产品交易品种和规模。

A、经营目标

B、资本实力

C、管理能力

D、衍生产品的风险特征


答案：ABCD

第2题：

银行业金融机构境内分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行（部）系统进行实时平盘，并由总行（部）统一进行（ ）。

A.平盘

B.内部控制

C.敞口管理

D.风险控制


正确答案：ACD

第3题：

金融机构为境内个人办理衍生产品交易业务，应向其充分揭示衍生产品交易风险，但不必取得其个人的确认函。

判断对错


参考答案：(×)

解析：金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法第24条：金融机构为境内机构和个人办理衍生产品交易业务，应向该机构或个人充分揭示衍生产品交易的风险，并取得该机构或个人的确认函，确认其已理解并有能力承担衍生产品交易的风险。

第4题：

《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送（）

  • A、风险敞口量化或限额的授权管理制度
  • B、衍生产品交易业务内部管理规章制度
  • C、衍生产品交易的会计制度
  • D、内部控制制度

正确答案:A,B,C

第5题：

理财资金用于投资金融衍生品或结构性产品，商业银行或其委托的境内投资管理人应具备()，以及相适应的风险管理能力。

A.金融机构衍生品交易资格
B.理财产品交易资格
C.储蓄产品交易资格
D.金融机构投资产品交易资格

答案：A
解析：
根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》的规定，理财资金用于投资金融衍生品或结构性产品，商业银行或其委托的境内投资管理人应具备金融机构衍生品交易资格，以及相适应的风险管理能力。

第6题：

金融机构应根据本机构的( )，确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。

A、经营目标

B、资本实力

C、管理能力

D、衍生产品的风险特征


答案：ABCD

第7题：

银行业金融机构在进行衍生产品交易时，必须严格执行( )制度，任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经由董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。

A.分级授权和止损

B.应急管理和止损

C.敞口风险管理和止损

D.分级授权和敞口风险管理


正确答案：D

第8题：

外国银行分行申请开办衍生产品交易业务,其总行(地区总部)对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面应出具正式书面授权文件。 ( )

此题为判断题(对，错)。


答案：对

第9题：

商业银行法人授权其分支机构办理衍生产品交易业务的，分支机构应当在收到其总行(部)授权或授权发生变动之日起( )日内，持其总行(部)的授权文件向当地银监局报告。

A.20
B.30
C.60
D.90

答案：B
解析：
商业银行法人授权其分支视构办理衍生产品交易业务，须对其风险管理能力进行严格审核，并出具有关交易品种和限额等方面的歪式书面授权文件；境内分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行(部)系统进行实时平盘，并由总行(部)统一进行平盘、敞口管理和风险控制分支机构应当在收到其总行(部)授权或授权发生变动之日起30日内，持其总行(部)的授权文件向当地银监局报告。

第10题：

境内金融机构的分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行（部）系统进行实时交易，并由总行统一进行（）、（）和（）。


正确答案:平盘；敞口管理；风险控制

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