银行高管考试
商业银行应建立并保持（）的内部控制体系，定期或当有关法律法规和其他经营环境发生重大变化时，对内部控制体系进行评审和改进。A、系统B、透明C、文件化D、高效E、经济
题目
商业银行应建立并保持（）的内部控制体系，定期或当有关法律法规和其他经营环境发生重大变化时，对内部控制体系进行评审和改进。
- A、系统
- B、透明
- C、文件化
- D、高效
- E、经济
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相似问题和答案
第1题：
检验检测机构应当建立，并保持控制其管理体系的内部和外部文件的（ ）。
A：方法
B：政策
C：规定
D：程序
B：政策
C：规定
D：程序
答案：D
解析：
见《检验检测机构资质认定评审准则》第4.5.4条。这是制订程序文件的目的。选项B针对机构而言显然不对，规定是强调预先（即在行为发生之前）和法律效力，用于法律条文中的决定。程序就是事情进行的先后次序如工作程序。所以选项D是合理的。
第2题：
在银行内部控制的流程中，信息交流与反馈要求银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，应建立并保持必要的内部控制体系文件。
答案：对
解析：
信息交流与反馈：银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，应建立并保持必要的内部控制体系文件。
考点
内部控制的起源与发展
考点
内部控制的起源与发展
第3题：
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容（ ）。
A.评价的目的
B.评价的准则、范围
C.评价的频率、方法
D.职责与要求
正确答案：ABCD
第4题：
商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价，确保内部控制体系的（）。
- A、充分性
- B、合规性
- C、有效性
- D、适宜性
- E、经济性
正确答案:A,B,C,D
第5题：
《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容（）。
- A、评价的目的
- B、评价的准则、范围
- C、评价的频率、方法
- D、职责与要求
正确答案:A,B,C,D
第6题：
以下选项中，不属于内部控制环境要求的是（）。
A.银行应建立完善的公司治理组织架构，分权制衡
B.银行应制定明确的内部控制政策，规定内部控制的原则和基本要求
C.应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构
D.银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，应建立并保持必要的内部控制体系文件
B.银行应制定明确的内部控制政策，规定内部控制的原则和基本要求
C.应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构
D.银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，应建立并保持必要的内部控制体系文件
答案：D
解析：
内部控制环境：银行应建立完善的公司治理组织架构，分权制衡；银行应制定明确的内部控制政策，规定内部控制的原则和基本要求；应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，明确所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限。
第7题：
商业银行应建立并保持必要的内部控制体系文件，包括（）。
- A、对内部控制体系要素及其相互作用的描述
- B、内部控制政策和目标
- C、关键岗位及其职责与权限
- D、控制程序、作业指导、方案和其他内部文件
正确答案:A,B,C,D
第8题：
《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
第9题：
《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。
正确答案:正确
第10题：
根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行管理评审应就以下（）方面提出改进措施并落实。
- A、内部控制体系及其过程的改进
- B、内部控制政策、目标的变更
- C、与内部控制有关资源的需求
- D、内部控制体系评价的结果
正确答案:A,B,C