证券市场基础知识

下列说法中符合《证券法》的是（）。A、持有公司百分之十以上股份的股东为知悉内幕信息的知情人员B、各种传播媒介可以自由传播证券交易信息C、法人可以个人名义开立帐户D、禁止任何人挪用公款买卖证券

题目

下列说法中符合《证券法》的是（）。

  • A、持有公司百分之十以上股份的股东为知悉内幕信息的知情人员
  • B、各种传播媒介可以自由传播证券交易信息
  • C、法人可以个人名义开立帐户
  • D、禁止任何人挪用公款买卖证券
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第1题：

依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是( )。（1分）

A．向不特定对象发行证券

B．向特定对象发行证券累计超过200人

C．行政法规规定的其他属于公开发行的行为

D．向特定对象发行证券累计超过100人


正确答案：ABC
93. ABC【解析】《证券法》规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为，D项中人数不符合规定。

第2题：

下列关于新《证券法》说法正确的是()。

A.明确中介机构责任

B.显著提高证券违法成本

C.强化信息披露

D.完善投资者保护


答案：ABCD

第3题：

下列说法中符合承揽合同性质的是( )

A、双务合同

B、有偿合同

C、诺成合同

D、不要式合同

E、无因合同


参考答案：ABCD

第4题：

依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（　　）。

A:向不特定对象发行证券
B:向特定对象发行证券累计超过200人
C:行政法规规定的其他属于公开发行的行为
D:向特定对象发行证券累计超过100人

答案：A,B,C
解析：
《证券法》规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为，D项中人数不符合规定。

第5题：

下列不同性质的法律中，属于公法的是（）。

A．民法

B．证券法

C．行政法

D．婚姻法


正确答案：C
【解析】公法是以保护国家利益和社会利益为目的、具有管理与服从的性质，以国家或具有公共事务职能的组织为法律关系主体一方或双方的法律；私法是以保护私人利益为目的、具有平等的性质，以地位平等的公民、法人和其他组织为法律关系主体双方的法律。题中ACD均属于司法，故C项正确。

第6题：

证券法律责任是指当事人在证券活动中违反了《证券法》的规定需要承担的法律责任。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第7题：

丁公司的净利润指标是否符合证券法律制度的规定?并说明理由。


正确答案：丁公司的净利润符合规定。根据规定上市公司向收购人购买的资产总额占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100％以上的上市公司购买的资产对应的经营实体持续经营时间应当在3年以上最近两个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币2000万元。在本题中丁公司最近两个会计年度的净利润合计为2400万元超过了2000万元的法定标准。

第8题：

下列有关公司债券担保的说法中,不符合证券法律制度规定的是()。

A、为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证

B、担保的范围仅仅包括本金

C、担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额

D、担保的财产可以被设定担保


参考答案：BD

第9题：

关于设立证券公司应具备的条件的说法中，错误的是()。

A:有符合法律、行政法规规定的公司章程
B:有符合《证券法》规定的注册资本
C:净资产不低于人民币1亿元
D:有合格的经营场所和业务设施

答案：C
解析：
按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故本题选C。

第10题：

下列各项中，属于我国会计法律的是( )。

A、《会计法》
B、《审计法》
C、《证券法》
D、《注册会计师法》

答案：A,D
解析：
会计法律是指调整国家经济生活中会计关系的法律总规范，是会计法律制度中层次最高的法律规范，是制定其他会计法规的依据，也是指导会计工作的最高准则。目前，我国有两部会计法律，即《会计法》与《注册会计师法》。故AD选项正确。

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