证券市场基础知识

基金的监察稽核工作应遵循的原则包括（）。A、独立性原则B、公正性原则C、效率优先原则D、不得越权原则

题目

基金的监察稽核工作应遵循的原则包括（）。

  • A、独立性原则
  • B、公正性原则
  • C、效率优先原则
  • D、不得越权原则
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第1题：

( )负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。

A．基金管理公司总经理

B．独立董事

C．督察长

D．监察稽核部总经理


正确答案：C
57.C【解析】督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

第2题：

基金管理公司监察稽核人员在必要时可超越权限范围开展工作。（ ）


正确答案：√

第3题：

监察稽核部的主要工作包括( )

A.协调公司对外信息披露

B.基金管理稽核

C.财务管理稽核

D.业务稽核


正确答案：ABCD

第4题：

纪检监察信访举报工作应遵循的原则有哪些?


参考答案：(1)按照党章、法律、法规和政策处理问题(2)实事求是，以事实为依据，坚持原则性与灵活性相结合(3)民主集中制同领导负责制相结合，(4)维护信访当事人的合法权益，(5)属地管理，分级负责、归口办理，(6)解决实际问题与思想教育相结合(7)民主、公开、公正、诚信办理信访举报，(8)严格执行保密纪律和责任追究制。

第5题：

基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证监会 C．证券业协会 D．公司管理层


正确答案：D
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P108。

第6题：

基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。

A.董事会

B.股东大会

C.公司经营层

D.总经理


正确答案：C
基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作。

第7题：

基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证券会 C．证券业协会 D．公司管理层


正确答案：D
考点：熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P108。

第8题：

公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。 （ ）


正确答案：×

第9题：

基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（ ）。 A．基金管理稽核 B．财务管理稽核 C．内部审计 D．协调公司对外信息披露．


正确答案：ABD
熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。见教材第四章第二节，P89。

第10题：

基金的监察稽核工作应遵循的原则包括( )。

A.独立性原则

B.公正性原则

C.效率优先原则

D.不得越权原则


答案：A B D

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