证券市场基础知识

中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整。A、净资本计算规则B、风险控制指标及其标准C、风险资本准备的计算比例D、各项业务规模的计算口径

题目

中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整。

  • A、净资本计算规则
  • B、风险控制指标及其标准
  • C、风险资本准备的计算比例
  • D、各项业务规模的计算口径
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第1题：

中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险资本准备的计算标准、各项业务规模的计算口径进行调整。 （ ）


正确答案：√
略。

第2题：

中国证监会可以按照分类监管原则，根据（ ）对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

A．证券公司的治理结构

B．财务状况

C．内控水平

D．风险控制情况


正确答案：ACD
中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

第3题：

下列说法中，正确的是（ ）。

A．证券公司应当按照中国证监会的规定充分计提资产减值准备

B．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见

C．净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数

D．证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制


正确答案：ABCD
A项证券公司应当按中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。

第4题：

中国证监会可以按照分类监管原则，根据()对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

A:证券公司的治理结构
B:财务状况
C:内控水平
D:风险控制情况

答案：A,C,D
解析：
中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

第5题：

中国证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整证券公司注册资本最低限额，但不得低于《证券法》规定的限额()


答案：对
解析：
《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准证券公司的注册资本应当是实缴资本证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额

第6题：

中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（ ）进行调整。 A．净资本计算规则 B．风险控制指标及其标准 C．风险资本准备的计算比例 D．各项业务规模的计算口径


正确答案：ABCD
考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P300。

第7题：

证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限 额，但不得低于上述限额。


答案：对
解析：
证券公司的注册资本应当是实缴资本。 证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务 的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得 低于上述限额。

第8题：

中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（ ）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。 A．治理结构 B．收益水平 C．内控水平 D．风险控制


正确答案：ACD

第9题：

下列说法中，正确的是()。

A:证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备
B:中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见
C:净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数
D:证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制

答案：A,B,C,D
解析：
A项，证券公司应当按照中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。

第10题：

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）


答案：对
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

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