证券发行与承销

中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的()情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。A、治理结构B、收益水平C、内控水平D、风险控制

题目

中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的()情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

  • A、治理结构
  • B、收益水平
  • C、内控水平
  • D、风险控制
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第1题:

中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的( )情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。 A.治理结构 B.收益水平 C.内控水平 D.风险控制


正确答案:ACD

第2题:

中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。( )


正确答案:×
【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节,P275。

第3题:

下列说法中,正确的是( )。

A.证券公司应当按照中国证监会的规定充分计提资产减值准备

B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前,应当公开征求行业意见

C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数

D.证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制


正确答案:ABCD
A项证券公司应当按中国证监会规定的计算标准计算净资本,按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。

第4题:

根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、等四大类10个级别。()


答案:错
解析:
根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等五大类11个级别。

第5题:

根据分类监管的原则,中国证监会对不同类别证券公司规定不同的()。Ⅰ.风险控制指标标准;Ⅱ.风险评估指标标准;Ⅲ.风险资本准备计算比例;Ⅳ.风险度量方法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:B
本题考查知识点记忆。

第6题:

根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类15个级别。( )

A.正确

B.错误


正确答案:×
B
根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别。

第7题:

中国证监会可以按照分类监管原则,根据( )对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

A.证券公司的治理结构

B.财务状况

C.内控水平

D.风险控制情况


正确答案:ACD
中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

第8题:

根据中国证监会《上市公司行业分类指引》。按照行业分类,海通证券公司(代码600837)应列为“综合类证券公司大类”(12121)。( )


正确答案:×
B。根据中国证监会《上市公司行业分类指引》,上市公司按三级分类,分别列入农林牧渔业、采掘业、制造业、电力煤气及水的生产和供应业、建筑业、交通运输仓储业、信息技术业、批发和零售贸易业、房地产业、社会服务业、传播与文化产业、综合类共12个门类及若干大类和中类。海通证券公司(600837)应列为“金融、保险业门类”(1)、“证券、期货业大类”(121)、“综合类证券公司中类”(12121)。

第9题:

中国证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整证券公司注册资本最低限额,但不得低于《证券法》规定的限额()


答案:对
解析:
《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准证券公司的注册资本应当是实缴资本证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额,但不得低于上述限额

第10题:

下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有( )。
①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度
②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策
③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用
④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?

A:①②③④
B:③④
C:①②③
D:①②④

答案:C
解析:

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