一般从业资格考试
各营业部应指定专人对营销人员新开发的客户进行回访，确认客户开户手续是否规范，确认营销人员是否存在（）等行为，负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。A、代客签名B、代客理财C、代客操作D、非现场开户
题目
各营业部应指定专人对营销人员新开发的客户进行回访，确认客户开户手续是否规范，确认营销人员是否存在（）等行为，负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
- A、代客签名
- B、代客理财
- C、代客操作
- D、非现场开户
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相似问题和答案
第1题：
客户账户开立前，证券公司应当（）
- A、指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容，并将风险揭示书交由客户签字
- B、按规定履行投资者教育职责，客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育
- C、了解客户情况，对客户风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并将评估结果以书面或电子方式记载和保存
- D、对客户进行客户回访
正确答案:A,B,C,D
第2题：
营业部柜台人员必须严格检查、审核营销人员新开发客户的开户资料，确保开户资料真实、完整、合规。
正确答案:正确
第3题：
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。
Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年
Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访
Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
Ⅳ.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为
Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年
Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访
Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
Ⅳ.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
解析：
证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%.回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险，是否存在全权委托行为等情况.客户回访应当留痕。相关资料应当保存不少3年.
第4题：
营业部柜台人员必须严格检查、审核营销人员新开发客户的开户资料，确保开户资料（）
- A、真实
- B、完整
- C、合规
- D、丰富
正确答案:A,B,C
第5题：
各营业部应指定专人对营销人员新开发的客户进行回访并且（）
- A、确认客户开户手续是否规范
- B、确认营销人员是否存在代客签名、代客理财、代客操作、非现场开户等行为
- C、负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动
- D、负责客户回访的人员可以同时从事客户招揽和客户服务活动
正确答案:A,B,C
第6题：
主动上门的（），由各支行指定人员，按照“主动营销来的客户”流程办理开户手续。
- A、异地客户
- B、客户经理营销客户
- C、双异地客户
- D、所有客户
正确答案:C
第7题：
营销人员开发的客户在办理开户手续时，营销人员应指导客户签订《客户服务确认书》，确认了解营销人员的（），接受营销人员的服务。
- A、投资偏好
- B、授权范围
- C、服务时间
- D、个人情况
正确答案:B
第8题：
证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在账户开通前完成回访，并以适当方式予以留痕。回访内容包括但不限于哪些？（）
- A、确认客户身份
- B、客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限
- C、确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款
- D、确认客户开户为其真实意愿
- E、提醒客户自行设置和妥善保管密码
正确答案:A,B,C,D
第9题：
营销管理总部负责建立完善营销人员营销活动管理制度、流程，督导营业部营销活动的开展；指导营业部对营销人员客户开发、客户服务和产品销售行为进行规范，并提供相应的（）培训支持。
- A、法律法规
- B、营销技能
- C、专业技能
- D、柜台业务
正确答案:A,B,C
第10题：
营业部预约开户业务人员接到营销人员《客户预约开户登记表》后，应及时按照预约开户流程，在将预约客户信息录入营销管理系统的同时，初审相应信息内容后，提交营业部（）审批。
- A、总经理（或指定负责人）
- B、团队长
- C、营销服务团队经理
- D、营销总监
正确答案:A