一般从业资格考试

中国证监会在履行职责的时候，有权采取的措施不包括（）A、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料C、询问当事人和与被调查时间有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明D、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过10个交易日

题目

中国证监会在履行职责的时候，有权采取的措施不包括（）

  • A、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
  • B、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
  • C、询问当事人和与被调查时间有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
  • D、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过10个交易日
参考答案和解析
正确答案:D
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

《行政监察法》明确规定了监察机关履行职责有权采取的措施，请问监察机关在履行职责时有权采取的措施有( )。

A.查阅、复制与监察事项有关的材料

B.要求被监察的部门和人员提供与监察事项有关的文件、资料、财务帐目

C.要求被监察的部门和人员就监察事项涉及的问题作出解释和说明

D.责令被监察的部门和人员停止违反法律、法规和行政纪律的行为


参考答案：ABCD

第2题：

依据《证券投资摧金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。

A、刑事处罚

B、行政处罚

C、限制交易

D、调查取证


正确答案：A
解析：依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。

第3题：

监察机关履行职责，有权采取下列哪些措施?( )

A、扣留封存

B、查阅复制

C、询问讯问

D、解释说明


参考答案：(C)

第4题：

首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施（ ）。


答案：对
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十二条首席风险官因正当履行职责而披解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

第5题：

中国证监会在履行职责时，有权进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证。 （ ）


正确答案：√

第6题：

监察机关履行职责，有权采取的措施有哪些?


答：(1)要求被监察的部门和人员提供与监察事项有关的文件、资料、财务账目及其他有关的材料，进行查阅或者予以复制;(2)要求被监察的部门和人员就监察事项涉及的问题作出解释和说明;(3)责令被监察的部门和人员停止违反法律、法规和行政纪律的行为。

第7题：

期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 （ ）


正确答案：√
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二条规定，期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

第8题：

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。

A.调查取证

B.行政处罚

C.限制交易

D.刑事处罚


正确答案：D
依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查；②调查取证；③限制交易；④行政处罚。

第9题：

下列（ ）不属于中国证监会有权采取的监管措施。

A.检查
B.调查取证
C.限制交易
D.刑事处罚

答案：D
解析：
中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施： 1．检查：检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。2．调查取证3．限制交易4．行政处罚故D项符合题意。

第10题：

资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第四十六条，资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施．或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。故本题答案为A。

更多相关问题
相关内容