一般从业资格考试
证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.投资决策机构A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅳ
题目
证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.投资决策机构
- A、Ⅰ.Ⅳ
- B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- C、Ⅱ.Ⅲ
- D、Ⅱ.Ⅳ
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相似问题和答案
第1题：
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。
A．建立自营业务的逐日盯市制度
B．建立健全自营业务风险监控系统的功能
C．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
D．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
正确答案：ABCD
ABCD四个选项内容均为证券公司建立实时监控系统应采取的措施。
ABCD四个选项内容均为证券公司建立实时监控系统应采取的措施。
第2题：
证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向()提供风险监控报告。
A:监事会和投资决策机构
B:董事会和合规部门
C:董事会和投资决策机构
D:监事会和自营业务部门
B:董事会和合规部门
C:董事会和投资决策机构
D:监事会和自营业务部门
答案：C
解析：
证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营，包括通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并特有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。
第3题：
证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括( )。
A．自营业务账户
B．席位情况
C．自营业务持股明细
D．自营风险监控报告
正确答案：ABD
70. ABD【解析】证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括：①自营业务账户、席位情况；②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；③自营风险监控报告；④其他需要报告的事项。
70. ABD【解析】证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括：①自营业务账户、席位情况；②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；③自营风险监控报告；④其他需要报告的事项。
第4题：
下列不属于自营业务的内部控制内容的是（ ）。
A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制
B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
C.建立健全自营业务风险监控缺陷的糾正与处理机制
D.建立完备的业绩考核和激励制度
A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制
B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
C.建立健全自营业务风险监控缺陷的糾正与处理机制
D.建立完备的业绩考核和激励制度
答案：B
解析：
B选项应为稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核、出具稽核报告。
第5题：
证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括()。
A:自营业务账户
B:席位情况
C:自营业务持股明细
D:自营风险监控报告
B:席位情况
C:自营业务持股明细
D:自营风险监控报告
答案：A,B,D
解析：
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括：①自营业务账户、席位情况；②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；③自营风险监控报告；④其他需要报告的事项。
第6题：
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()。
A:建立自营业务逐日盯市制度
B:健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C:完善风险监控量化指标体系
D:定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
B:健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C:完善风险监控量化指标体系
D:定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
答案：A,B,C
解析：
D项应为“定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试”。
第7题：
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()。
A:建立自营业务的逐日盯市制度
B:建立健全自营业务风险监控系统的功能
C:定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
D:健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
B:建立健全自营业务风险监控系统的功能
C:定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
D:健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
答案：A,B,C,D
解析：
略。
第8题：
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。（ ）
正确答案：×
B。证券公司在建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制过程中，应由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。
B。证券公司在建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制过程中，应由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。
第9题：
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容有()。
A:自营业务账户
B:涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C:自营风险监控报告
D:自营业务席位情况
B:涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C:自营风险监控报告
D:自营业务席位情况
答案：A,B,C,D
解析：
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：(1)自营业务账户、席位情况。(2)涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。(3)自营风险监控报告。(4)其他需要报告的事项。
第10题：
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（ ）根据自营业务风险监控的检査情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A.董事会 B.风险控制委员会
C.风险监控部门 D.证券自营部门
A.董事会 B.风险控制委员会
C.风险监控部门 D.证券自营部门
答案：C
解析：
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检査。