证券交易
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。A、风险监控部门B、风险控制委员会C、证券自营部门D、稽核部门
题目
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
- A、风险监控部门
- B、风险控制委员会
- C、证券自营部门
- D、稽核部门
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。（ ）
B。证券公司在建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制过程中，应由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。
第2题：
关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（ ）。
A．要提高自营业务运作的透明度
B．应建立有效的风险报告机制
C．应建立完备的业绩考核和激励制度
D．应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
A不应提高透明度，应该加强防火墙管理。
第3题：
证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )。
A．风险预警指标
B．风险监控阀值
C．敏感性指标
D．风险测量阀值
证券公司应建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。
第4题：
B:董事会风控委员会
C:证券自营部门
D:稽核部门
第5题：
A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制
B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
C.建立健全自营业务风险监控缺陷的糾正与处理机制
D.建立完备的业绩考核和激励制度
第6题：
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。
A．建立自营业务的逐日盯市制度
B．建立健全自营业务风险监控系统的功能
C．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
D．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
ABCD四个选项内容均为证券公司建立实时监控系统应采取的措施。
第7题：
B:风险监控阀值
C:敏感性指标
D:风险测量阀值
第8题：
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )．
A．自营业务管理制度
B．投资决策机制
C．操作流程
D．风险监控体系
97, ABCD【解析】证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。同时，应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。
第9题：
A.董事会 B.风险控制委员会
C.风险监控部门 D.证券自营部门
第10题：
Ⅰ．建立防火墙制度
Ⅱ．建立独立的实时监控系统
Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度
Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅲ