证券投资基金
相似问题和答案
第1题：
( )明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。
A．《证券投资基金法》
B．《公司法》
C．《证券法》
D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》
25.D【解析】中国证监会发布的《证券投资基金管理公司督察长管理规定》明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
第2题：
组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。
A.督察长
B.管理层
C.合规管理部门
D.监事会
督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节
第3题：
基金管理公司督察长履行职责的范围为（ ）。
A.公司运作的主要环节
B.基金及公司运作的所有业务环节
C.基金运作的主要环节
D.公司稽核部的人员设置及业务管理
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
第4题：
关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是()。
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细
第5题：
督察长的职责包括（ ）。
A．参加公司业务投资决策会议
B．列席公司董事会
C．调阅公司相关档案资料
D．直接调整不合格的股票投资
督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司、相关文件、档案。
第6题：
( )负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
A.督察长
B.管理层
C.合规管理部门
D.监事会
第7题：
督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。（ ）
A．正确
B．错误
B
督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
第8题：
督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。 （ ）
第9题：
基金管理公司督察长履行职责的范围是（ ）。
A.仅负责基金投资运作的所有环节
B.仅负责公司份额登记的所有环节
C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D.基金及公司运作的所有业务环节
D[解析]基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
第10题：
公司应当保证督察长工作的独立性，不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。（ ）