证券交易
证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。A、有效的投资风险评估制度B、研究与交易之间的交流制度C、投资对象备选库制度D、完善的交易记录制度
题目
证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。
- A、有效的投资风险评估制度
- B、研究与交易之间的交流制度
- C、投资对象备选库制度
- D、完善的交易记录制度
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
下列选项属于研究业务控制的主要内容的有（ ）。
A．建立投资对象的备选库制度
B．建立研究与投资的业务交流制度
C．建立研究报告质量评价体系
D．建立投资风险评估与管理制度
D项是投资决策业务控制的主要内容，余下三项都是研究业务控制的主要内容。
第2题：
基金管理公司研究业务控制的主要内容有（ ）。 A．建立严密的研究工作业务流程 B．建立投资对象备选库制度 C．建立研究与投资的业务交流制度 D．建立研究报告质量评价体系
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P105。
第3题：
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有( )。
A．保持独立
B．保持客观
C．建立和完善投资对象备选库制度
D．建立和维护备选库
【解析】除ABCD四项外，证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求还有：①建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通；②建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。
第4题：
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有 （ ）。
A．保持独立、客观
B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D．建立研究与投资决策之问的交流制度，保持交流渠道畅通
第5题：
基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有（ ）。
A．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B．建立研究报告质量评价体系
C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D．建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
第6题：
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（ ）。 A．保持独立、客观 B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P208。
第7题：
40 ．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有 ( ) 。
A ．保持独立
B ．保持客观
C ．建立和完善投资对象备选库制度
D ．建立和维护备选库
40 ． 【答案】 ABCD
【解析】除 ABCD 四项外，证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要还有 ： ① 建立研究与投资决策之间的交流制度 ， 保持交流渠道畅通 ； ② 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。
第8题：
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列（ ）要求。
A．保持独立、客观
B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C．建立投资指令审核制度
D．建立有效的投资风险评估与管理制度
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列要求：(1)保持独立、客观；(2)建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；(3)建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；(4)建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。故AB选项正确。C项是证券公司定向资产管里业务建立投资交易控制体系的要求。D选项是证券公司定向资产管理业务投资决策的要求。
第9题：
基金管理人应当建立（ ），研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
A.集中交易制度
B.投资决策授权制度
C.审查制度
D.投资对象备选库制度
(JP183)基金管理人应当建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
第10题：
Ⅰ．建立严密的研究工作业务流程
Ⅱ．建立投资对象备选库制度
Ⅲ．建立研究与投资的业务交流制度
Ⅳ．建立研究报告质量评价体系
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
研究业务控制的主要内容包括：（1）研究工作应保持独立、客观。
（2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
（3）建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
（4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
（5）建立研究报告质量评价体系。