证券交易
相似问题和答案
第1题：
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ ）。
A．建立投资指令审核制度
B．执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
第2题：
40 ．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有 ( ) 。
A ．保持独立
B ．保持客观
C ．建立和完善投资对象备选库制度
D ．建立和维护备选库
40 ． 【答案】 ABCD
【解析】除 ABCD 四项外，证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要还有 ： ① 建立研究与投资决策之间的交流制度 ， 保持交流渠道畅通 ； ② 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。
第3题：
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（ ）
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。题干中只提出了一点，表述不完整。
第4题：
A.建立有效的投资风险评估制度 B.健全投资决策授权制度C.建立完善的交易记录制度 D.执行公平的交易分配制度
第5题：
基金管理人应当建立（ ），研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
A.集中交易制度
B.投资决策授权制度
C.审查制度
D.投资对象备选库制度
(JP183)基金管理人应当建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
第6题：
证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合下列（ ）要求。
A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B．具有合理的投资依据，重要决策要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D．建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库是证券公司定向资产管理业务的独立、客观的投资研究的要求。故C选项说法错误。ABD选项的内容均符合证券公司定向资产管理业务科学、严密的投资决策的要求。本题正确答案为ABD。
第7题：
基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有（ ）。
A．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B．建立研究报告质量评价体系
C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D．建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
第8题：
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有( )。
A．保持独立
B．保持客观
C．建立和完善投资对象备选库制度
D．建立和维护备选库
【解析】除ABCD四项外，证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求还有：①建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通；②建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。
第9题：
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有 （ ）。
A．保持独立、客观
B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D．建立研究与投资决策之问的交流制度，保持交流渠道畅通
第10题：
A.研究与交易之间的交流制度 B.投资对象备选库制度
C.有效的投资风险评估制度 D.完善的交易记录制度