证券交易
融资融券交易与普通交易相比有哪些特有的风险？（）A、强制平仓风险B、市场风险C、违约风险D、技术风险
题目
融资融券交易与普通交易相比有哪些特有的风险？（）
- A、强制平仓风险
- B、市场风险
- C、违约风险
- D、技术风险
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第1题：
《融资融券交易风险揭示书》至少应包括下列内容( )。
A、提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。
B、提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。
C、提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
D、提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成的经济损失。
正确答案：ABCD
第2题：
证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险、业务规模及集中度风险。其中业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因而导致业务经营损失的可能性。
A:规模失控
B:制度不全
C:操作失误
D:客户违约
B:制度不全
C:操作失误
D:客户违约
答案：B,C
解析：
A项，业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性；D项，客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。
第3题：
证券公司融资融券业务的风险主要有（ ）。
A．客户信用风险
B．市场风险
C．法律风险
D．信息技术风险
正确答案：ABD
证券公司融资融券业务的风险主要有：客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。故ABD选项正确。
证券公司融资融券业务的风险主要有：客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。故ABD选项正确。
第4题：
《融资融券交易风险揭示书》应当提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的（）等风险。
A:管理风险放大
B:利率风险放大
C:投资风险放大
D:法律风险放大
B:利率风险放大
C:投资风险放大
D:法律风险放大
答案：C
解析：
《融资融券交易风险揭示书》至少应包括的内容之一是，提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。
第5题：
证券公司融资融券业务的风险主要有()。
A:客户信用风险
B:市场风险
C:法律风险
D:信息技术风险
B:市场风险
C:法律风险
D:信息技术风险
答案：A,B,D
解析：
证券公司融资融券业务的风险主要有：客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。故A、B、D选项正确。
第6题：
《融资融券交易风险揭示书》提示客户注意融资融券交易具有的()，以及其特有的投资风险放大等风险。
A:市场风险
B:系统风险
C:违约风险
D:政策风险
B:系统风险
C:违约风险
D:政策风险
答案：A,B,C,D
解析：
《融资融券交易风险揭示书》应包括的内容之一是提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。
第7题：
因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的风险为()。
A:业务管理风险
B:业务规模及集中度风险
C:信息技术风险
D:市场风险
B:业务规模及集中度风险
C:信息技术风险
D:市场风险
答案：C
解析：
证券公司融资融券业务的风险主要有：客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。
第8题：
因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的风险为（ ）。
A．业务管理风险
B．业务规模及集中度风险
C．信息技术风险
D．市场风险
正确答案：C
证券公司融资融券业务的风险主要有：客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。故C选项正确。
证券公司融资融券业务的风险主要有：客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。故C选项正确。
第9题：
证券公司融资融券业务的风险包括（ ）。
A.市场风险 B.客户信用风险
C.政策风险 D.业务管理风险
A.市场风险 B.客户信用风险
C.政策风险 D.业务管理风险
答案：A,B,D
解析：
证券公司融资融券业务的风险包括：客户信用风险、市场风险、业务规模 及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。
第10题：
客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）
A:融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险
B:担保物被强制平仓的风险
C:因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
D:因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
B:担保物被强制平仓的风险
C:因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
D:因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
答案：B,C,D
解析：
为了使客户充分了解融资融券交易风险，证券公司应制定《融资融券交易风险揭示书》，向客户充分揭示融资融券交易存在的风险，其中包括提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。