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《融资融券交易风险揭示书》中,应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险,以及其特有的( )等风险。A.市场风险 B.投资风险放大 C.政策风险 D.违约风险

题目
《融资融券交易风险揭示书》中,应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险,以及其特有的( )等风险。

A.市场风险
B.投资风险放大
C.政策风险
D.违约风险
参考答案和解析
答案:B
解析:
《融资融券交易风险揭示书》的必备内容之一是提示投资者注意融资债券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统性风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险。
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第1题:

《融资融券交易风险揭示书》提示客户在从事融资融券交易期间,如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施,或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时,客户将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险,可能会给客户造成经济损失。( )


正确答案:√

第2题:

下列各选项中,对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是( )。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《融资融券交易风险揭示书》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


正确答案:D
2010年1月22日,《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

第3题:

《融资融券交易风险揭示书》至少应包括下列内容( )。

A、提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险。

B、提示客户在开户从事融资融券交易前,必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。

C、提示客户在从事融资融券交易期间,如果不能按照约定的期限清偿债务,或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例,且不能按照约定的时间、数量追加担保物时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

D、提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授信额度,或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险,可能会给客户造成的经济损失。


正确答案:ABCD

第4题:

《融资融券交易风险揭示书》应当提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的()等风险。

A:管理风险放大
B:利率风险放大
C:投资风险放大
D:法律风险放大

答案:C
解析:
《融资融券交易风险揭示书》至少应包括的内容之一是,提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险。

第5题:

《融资融券交易风险揭示书》提示客户注意融资融券交易具有的(),以及其特有的投资风险放大等风险。

A:市场风险
B:系统风险
C:违约风险
D:政策风险

答案:A,B,C,D
解析:
《融资融券交易风险揭示书》应包括的内容之一是提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险。

第6题:

违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易只能引起合规风险。( )


正确答案:×
违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易可能导致管理风险的产生。

第7题:

融资融券交易包括(  )。

A:券商对投资者的融资、融券
B:金融机构对券商的融资、融券
C:央行对银行的融资、融券
D:银行对投资者的融资、融券

答案:A,B
解析:
融资融券业务是指向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。融资融券交易包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券四种形式。

第8题:

各试点证券公司还可以根据具体情况在本公司制定的《融资融券交易风险揭示书》中提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料,并对此存在的风险作进一步的说明。( )


正确答案:×

第9题:

2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

A:《证券公司监督管理条例》
B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C:《融资融券交易风险揭示书》
D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

答案:D
解析:
2010年1月22日,中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》(证监会公告[2010]3号),对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

第10题:

客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括()

A:融资利率或融券费率大幅降低,客户将面临融资融券成本增加的风险
B:担保物被强制平仓的风险
C:因标的证券终止上市,被证券公司提前了结融资融券交易的风险
D:因融资融券标的证券范围调整,被证券公司提前了结融资融券交易的风险

答案:B,C,D
解析:
为了使客户充分了解融资融券交易风险,证券公司应制定《融资融券交易风险揭示书》,向客户充分揭示融资融券交易存在的风险,其中包括提示客户在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司将相应调高融资利率或融券费率,客户将面临融资融券成本增加的风险。

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