证券交易
证券公司办理集合资产管理业务，由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。A、客户B、证券公司代表客户C、代理人D、证券公司
题目
证券公司办理集合资产管理业务，由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。
- A、客户
- B、证券公司代表客户
- C、代理人
- D、证券公司
相似问题和答案
第1题：
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（ ）
第2题：
关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )
A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
38. C【解析】C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
第3题：
证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。（ ）
集合资产管理计划托管的规定。
第4题：
证券公司办理集合资产管理业务，由（ ）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。 A．客户 B．证券公司代表客户 C．代理人 D．证券公司
【考点】熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。见教材第七章第四节，P220。
第5题：
办理集合资产管理业务过程中，由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务．
A．登记结算公司
B．证券公司
C．证券交易所
D．资产托管机构
22.B【解析】证券公司办理集合资产管理业务，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。证券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定。
第6题：
证券公司办理集合资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务．证券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定． ( )
174.B【解析】证券公司办理集合资产管理业务，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。证券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定。
第7题：
为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》的要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )的相互独立。
A．自有资产和其他客户资产
B．自由资产和集合资产管理计划资产
C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
D．不同集合资产管理计划的资产
115. BCD【解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。
第8题：
证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
A．集合资产管理计划资产与其自有资产
B．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C．不同集合资产管理计划的资产
D．集合资产管理计划内各项资产
第9题：
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 （ ）
【考点】掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，P197。
第10题：
证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由中国证监会进行托管。（ ）