证券交易

资产管理业务的存在风险不包括（　）。A、法律风险B、市场风险C、声誉风险D、经营风险

题目

资产管理业务的存在风险不包括（　）。

  • A、法律风险
  • B、市场风险
  • C、声誉风险
  • D、经营风险
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第1题：

证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。（ ）


正确答案：×
答案为B。证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备。

第2题：

证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（ ）规定。

A．按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

B．净资本与净资产的比例不得低于40%

C．按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

D．按专项资产管理业务管理本金的0．5%计算风险准备


正确答案：ACD
B选项属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准。

第3题：

资产管理业务的风险不包括（ ）。

A．管理风险

B．经营风险

C．操作风险

D．市场风险


正确答案：C

第4题：

资产管理业务存在的风险主要有（ ）。 A．合规风险 B．市场风险 C．经营风险 D．管理风险


正确答案：ABCD
【考点】熟悉资产管理业务的风险及防范措施。见教材第七章第五节， P222～223。

第5题：

资产管理业务的存在风险不包括（ ）。

A．法律风险

B．市场风险

C．声誉风险

D．经营风险


正确答案：C
资产管理业务存在的风险主要有法律风险、市场风险、经营风险和管理风险。本题正确答案为C。

第6题：

证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括( )。

A．市场风险

B．管理风险

C．合规风险

D．流动性风险


正确答案：C
28.C【解析】证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征和可能引起的后果。

第7题：

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。

A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为

B．与客户签订的资产管理合同不规范

C．违规开展资产管理业务

D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为


正确答案：B
法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。

第8题：

证券公司经营证券资产管理业务的，按专项资产管理业务管理本金的1.5%计算风险准备。（ ）


正确答案：×
答案为B。证券公司经营证券资产管理业务的，按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备。

第9题：

按业务种类划分的微观金融风险不包括()。

A.负债业务风险

B.国际业务风险

C.资产业务风险

D.中间业务风险


参考答案：B

第10题：

资产管理业务存在较大风险。其风险种类和表现形式与自营业务的风险基本相似。（ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√
略

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