证券交易
强制平仓的情形有哪些？（）A、T日客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，客户在规定期限内未足额追加保证金，致使规定期限到期日（T+1日）日终清算后的维持担保比例未达到补仓维持担保比例，T+2日进行强制平仓操作B、融资或融券交易期限已满，客户未按约定偿还债务，则在到期日次日强制平仓C、客户信用账户融券卖出的证券预定终止上市交易或要约收购，在该证券终止上市或要约收购公告发布日（设为T日）后一个交易日内（T+1日内）仍未了结该证券相关的融券关系，公司在T+2日进行强制平仓操作D、出现法定或约定解除或终止
题目
强制平仓的情形有哪些？（）
- A、T日客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，客户在规定期限内未足额追加保证金，致使规定期限到期日（T+1日）日终清算后的维持担保比例未达到补仓维持担保比例，T+2日进行强制平仓操作
- B、融资或融券交易期限已满，客户未按约定偿还债务，则在到期日次日强制平仓
- C、客户信用账户融券卖出的证券预定终止上市交易或要约收购，在该证券终止上市或要约收购公告发布日（设为T日）后一个交易日内（T+1日内）仍未了结该证券相关的融券关系，公司在T+2日进行强制平仓操作
- D、出现法定或约定解除或终止合同情形，客户尚有债务未清偿，则在解除或终止合同日次日强制平仓
- E、公司配合司法机关对客户信用账户资产协助执行（司法冻结或扣划），客户尚有未清偿债务的，则在要求日内强制平仓
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相似问题和答案
第1题：
以下哪些方式属于国债期货合约风险控制制度?()
A、交易保证金
B、持仓限额
C、强行平仓
D、强制减仓
答案：ABCD
第2题：
在期货交易中,下列肯定使持仓量增加的情形有（ ）。
A.空头平仓，多头平仓
B.空头平仓，空头平仓
C.多头平仓、多头平仓
D.多头开仓，空头开仓
B.空头平仓，空头平仓
C.多头平仓、多头平仓
D.多头开仓，空头开仓
答案：D
解析：
只有当新的买入者和卖出者同时入市时,持仓量增加。表10-3,多头开仓、空头开仓,持仓量增加。
第3题：
期货交易有实物交割和（ ）两种履约方式。
A．背书转让
B．对冲平仓
C．货币交割
D．强制平仓
正确答案：B
期货交易有实物交割与对冲平仓两种履约方式，其中绝大多数期货合约都是通过对冲平仓的方式了结的
第4题：
强制平仓价位如何确定？（）
- A、强制平仓以最有利于平仓成功的价格申报
- B、采取市价和限价委托
- C、采取市价委托
- D、采取限价委托
正确答案:A,B
第5题：
在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有( )。
Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度；
Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险；
Ⅲ．可能会给客户造成经济损失；
Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓。
Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度；
Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险；
Ⅲ．可能会给客户造成经济损失；
Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓。
A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
答案：C
解析：
在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。
第6题：
在出现涨跌停板情形时，交易所一般将采取（ ）措施控制风险。
A.当某期货合约以涨跌停板价格成交时，成交撮合实行平仓优先和时间优先的原则
B.平仓当日新开仓位采用平仓优先的原则
C.在某合约连续出现涨（跌）停板单边无连续报价时，实行强制减仓
D.在某合约连续出现涨（跌）停板单边无连续报价时，实行强制加仓
B.平仓当日新开仓位采用平仓优先的原则
C.在某合约连续出现涨（跌）停板单边无连续报价时，实行强制减仓
D.在某合约连续出现涨（跌）停板单边无连续报价时，实行强制加仓
答案：A,C
解析：
平仓当日新开仓位不适用平仓优先的原则。故B项说法错误。在某合约连续出现涨（跌）停板单边无连续报价时，实行强制减仓。D项说法错误。
第7题：
在期货交易中,下列肯定使持仓量增加的情形有（ ）。
A、空头平仓，多头平仓
B、空头平仓，空头平仓
C、多头平仓、多头平仓
D、多头开仓，空头开仓
B、空头平仓，空头平仓
C、多头平仓、多头平仓
D、多头开仓，空头开仓
答案：D
解析：
只有当新的买入者和卖出者同时入市时,持仓量增加。表10-3,多头开仓、空头开仓,持仓量增加。
第8题：
何谓强制许可？强制许可有哪些情形？
参考答案：
强制许可是指专利局在一定条件下，如出现紧急状态或非常情况，或为公共利益及防止专利权的滥用等，不需经过专利权人的同意，准许其它单位或个人实施其专利的措施。这是对专利权人不履行实施专利义务的一种法律上的强制手段。
强制许可在下列情况下适用：
（1）专利权人自授予专利权之日起无正当理由不实施专利的。
（2）一项取得专利权的发明或实用新型，其实施有赖于前一项发明或实用新型的。
（3）具备实施条件的单位以合理的条件请求发明或者实用新型专利权人许可实施其专利，而未能在合理长的时间内获得这种许可的。
（4）其它情况。
第9题：
在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低．可能出现的情形有( )。
Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度
Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险
Ⅲ．可能会给客户造成经济损失
Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓
Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度
Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险
Ⅲ．可能会给客户造成经济损失
Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓
A: Ⅰ. Ⅲ.
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
答案：C
解析：
在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，
证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、
平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。
证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、
平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。
第10题：
过了最后交易日还未平仓的期货合约，必须按规定进行处理，处理的方式有（）
- A、强制平仓
- B、实物交割
- C、现金交割
- D、延长最后交易日
正确答案:B,C