证券交易
证券公司自营业务的执行机构是（）。A、监事会B、理事会C、董事会D、自营业务部门
题目
证券公司自营业务的执行机构是（）。
- A、监事会
- B、理事会
- C、董事会
- D、自营业务部门
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
证券公司董事会是自营业务的最高执行机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，自营业务部门为自营业务的管理机构。 （ ）
证券公司董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门为自营业务的执行机构。
第2题：
下面关于证券自营业务说法正确的是（ ）。 A．证券公司均不得从事证券自营业务 B．证券公司均可以从事证券自营业务 C．证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D．一部分证券公司可以从事证券自营业务
第3题：
自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。（ ）
第4题：
自营业务的市场风险是指（ ）。 A．证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 B．证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 C．证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D．证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
A项描述的是合规风险；D项描述的是经营风险。
第5题：
根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?
A、证券公司均可以从事证券自营业务
B、证券公司均不得从事证券自营业务
C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务
第6题：
下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。
A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
97. BD【解析】A项，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况；C项属于中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。
第7题：
下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。 A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为 B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务
A项证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；B项自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券；D项自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。
第8题：
下列关于自营业务的说法，正确的有（ ）。
A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
第9题：
证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。
A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券
B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券
C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券
D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券
第10题：
自营业务与经纪业务相比较，根本区别是经纪业务是证券公司为营利而自己买卖证券，自营业务是证券公司代理客户买卖证券。（ ）
自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。