证券交易

结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位,开设(),并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。A、结算备付金账户B、结算保证金账户C、结算备付金账户和结算保证金账户D、结算头寸账户

题目

结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位,开设(),并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。

  • A、结算备付金账户
  • B、结算保证金账户
  • C、结算备付金账户和结算保证金账户
  • D、结算头寸账户
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第1题:

在深圳证券交易所法人结算模式之下,深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( )。

A.法人结算席位

B.A、B股联合席位

C.风险金账户

D.结算经办人


正确答案:A

第2题:

按照深圳市场A股等品种的清算与交收流程,结算参与人需要在中国结算深圳分公司指定法人结算席位,开设结算备付金账户和结算保证金账户。()

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
按照深圳市场A股等品种的清算与交收流程,结算参与人需要在中国结算深圳分公司指定法人结算席位,开设结算备付金账户和结算保证金账户。

第3题:

确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容,是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。( )


正确答案:√
【解析】上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的交易席位为明细核算单位。因此,结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单。这是法人结算确认书的主要内容,是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。

第4题:

中国结算深圳分公司同结算参与人之间的资金结算流程包括( )。

A.交易当日(T日)收市后,深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算深圳分公司

B.T+1日开市前,中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据

C.T+2日,结算参与人可联机查询结算备付金账户明细和余额、结算保证金账户明细和余额等

D.结算参与人因结算备付金账户余额不足,没有在规定的时间内足额履行资金交收义务的,中国结算深圳分公司可以采取按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息


正确答案:ABD
106. ABD【解析】中国结算深圳分公司同结算参与人之间的资金结算流程如下:①交易当日(T日)收市后,深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算深圳分公司;②T +1日开市前,中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据;③T +1日,结算参与人可联机查询结算备付金账户明细和余额、结算保证金账户明细和余额等;④结算参与人因结算备付金账户余额不足,没有在规定的时间内足额履行资金交收义务的,中国结算深圳分公司可以采取按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息,并按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息,并可以采取冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券、要求结算参与人立即补足透支金额、强制卖出暂扣证券等必要措施。

第5题:

下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中,正确的有( )。

A.结算参与人补足权证交收履约保证金最低限额,并不再出现资金交收透支时,可向中国结算深圳分公司申请恢复其权证买入交易的结算服务

B.最终交收处理完成后,结算参与人出现权证卖空的,中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户,并要求该结算参与人及时补购卖空权证

C.结算参与人因行权交收失败,导致标的证券出现卖空的,中国结算深圳分公司将卖空资金划人专用清偿账户,并没收违约结算参与人的卖空利得,按卖空金额的1010收取卖空违约金

D.中国结算深圳分公司自T+2日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证,处置所得用于弥补结算参与人的违约交收金额


正确答案:ABD
106. ABD【解析】C项应为按卖空金额的l‰收取卖空违约金。

第6题:

关于待处分权证的扣划,下列说法正确的有( )。

A.当结算参与人权证交易资金交收违约时,中国结算深圳分公司将按规则确定待处分权证

B.结算参与人可于最终交收时点前向中国结算深圳分公司申报指定待处分权证

C.若结算参与人未申报待处分权证或申报不足,中国结算深圳分公司将按照T日权证买入的时间顺序由后向前依次扣划待处分权证

D.扣划的待处分权证不超过每个证券账户的买入量


正确答案:AC
106. AC【解析】当结算参与人权证交易资金交收违约时,中国结算深圳分公司将按规则确定待处分权证,若结算参与人未申报待处分权证或申报不足,中国结算深圳分公司按照T日权证买入的时间顺序由后向前依次扣划待处分权证(不超过每个证券账户净买入的权证数量)。

第7题:

中国结算上海分公司买断式回购的初始结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。( )


正确答案:×
【解析】中国结算上海分公司买断式回购的初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。到期结算中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。此时,中国结算上海分公司不作为共同对手方,不提供交收担保。

第8题:

关于深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收,以下说法正确的是( )。

A.T 1日开市前,中国结算公司深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据

B.每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据

C.交易当日收市后,深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算公司深圳分公司

D.结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金


正确答案:ACD

第9题:

在深圳证券交易所法人结算模式之下,深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( ).

A.法人结算席位

B.A、B股联合席位

C.风险金账户

D.结算经办人


正确答案:A
24.A【解析】在深圳证券交易所法人结算模式之下,深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定法人结算席位。

第10题:

结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位,开设( ),并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络.

A.结算备付金账户

B.结算保证金账户

C.结算备付金账户和结算保证金账户

D.结算头寸账户


正确答案:C
【解析】答案为C.结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位,开设结算备付金账户和结算保证金账户,并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络

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