证券交易
根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于。A、30%B、40%C、50%D、60%
题目
根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于。
- A、30%
- B、40%
- C、50%
- D、60%
相似问题和答案
第1题：
下列说法中，正确的是（ ）。
A．证券公司应当按照中国证监会的规定充分计提资产减值准备
B．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见
C．净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数
D．证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制
A项证券公司应当按中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。
第2题：
根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括（ ）。 A．守法合规 B．公平公正 C．集中管理 D．风险控制
根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则有：①守法合规；②公平公正；③资格管理；④约定运作；⑤集中管理；⑥风险控制。
第3题：
关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。
A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
B．净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C．净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
D．计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
第4题：
证券公司从事股票承销业务应当遵守下列风险监控指标（ ）。
A．证券公司负债总额不得超过净资产的8倍
B．流动性资产占净资产的比例不得到低于50%
C．证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的60%
D．单项包销金额不得超过净资本的30%，并且不得超过人民币3亿元
第5题：
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。（ ）
【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P300。
第6题：
关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。
A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
B．净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C．净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
D．计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
D
本题考查证券公司的净资本。计算净资本的主要目的，一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全；二是在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜。
第7题：
证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应当向中国证监会报送的材料包括（ ）。
A、 申请书 B、 内部控制和风险管理制度文本 C、 净资本计算表 D、 证券公司章程
证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：
第8题：
根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（ ）%。
A．30
B．40
C．50
D．60
第9题：
证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于40%。
第10题：
在我国，为控制证券公司的经营风险，规定净资本不得低于其对外负债的（ ）。
A．5%
B．8%
C．10%
D．15%