证券交易

关于证券登记结算公司的风险保证基金,下列说法错误的是()A、风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳B、风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失C、风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取D、风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失

题目

关于证券登记结算公司的风险保证基金,下列说法错误的是()

  • A、风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳
  • B、风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失
  • C、风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取
  • D、风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失
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第1题:

为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由( )按证券交易业务量的一定比例缴纳。

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.证券登记结算机构


正确答案:A
为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,用于因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。故A选项正确。

第2题:

我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。

A.从证券登记结算公司的业务收入中提取

B.从证券登记结算公司的收益中提取

C.从证券登记结算公司的资本金中提取

D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳


正确答案:C

第3题:

我国证券登记结算公司的证券结算风险保证基金不得( )。

A.从证券登记结算公司的收益中提取

B.从证券登记结算公司的资本金中提取

C.从证券登记结算公司的业务收入中提取

D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳


正确答案:B

第4题:

我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。

A:从证券登记结算公司的业务收入中提取
B:从证券登记结算公司的收益中提取
C:从证券登记结算公司的资本金中提取
D:由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

答案:C
解析:
证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取,由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳,不能从证券登记结算公司的资本金中提取。

第5题:

为防范证券结算风险,我国设立了( ),用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金
C.管理风险准备金
D.投资者保护基金

答案:A
解析:
为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

第6题:

证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。( )


正确答案:√

第7题:

证券登记结算公司的风险保证基金是从结算公司业务收入、收益中按一定比例提取,同时由证券公司按业务量的一定比例缴纳。


正确答案:√

第8题:

为防范证券结算风险,我国设立了( ),用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。 A.证券结算风险基金 B.证券风险基金 C.证券投资基金 D.投资者保护基金


正确答案:A
【考点】掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节,P11。

第9题:

为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于垫付或者弥补证券登记结算机构的损失,下列不属于造成证券登记结算机构损失的因素的是()。

A:技术故障
B:操作失误
C:不可抗力
D:管理不善

答案:D
解析:
根据财政部和中国证监会发布的《证券结算风险基金管理办法》,中国结算公司还实际管理证券结算风险基金,用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

第10题:

我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得( )。
A.从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取

B.从证券登记结算有限责任公司的收益中提取.

C.从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳

D.从证券交易所的业务收入中提取


答案:D
解析:
【答案详解】D。证券登记结算机构设立的结算风险基金,用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取,并可以由结算参与人按照证券交易 业务量的一定比例缴纳。

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