证券交易

以下项目中，不属于资产管理业务的是（　）。A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为单一客户办理大宗交易业务C、为客户办理专项资产管理业务D、为多个客户办理集合资产管理业务

题目

以下项目中，不属于资产管理业务的是（　）。

  • A、为单一客户办理定向资产管理业务
  • B、为单一客户办理大宗交易业务
  • C、为客户办理专项资产管理业务
  • D、为多个客户办理集合资产管理业务
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第1题：

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。

A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为

B．与客户签订的资产管理合同不规范

C．违规开展资产管理业务

D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为


正确答案：B
法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。

第2题：

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。

A．违法违规开展资产管理业务

B．在资产管理业务中内幕交易

C．丧失资产管理业务资格

D．证券公司因受到法律制裁而导致损失


正确答案：C

第3题：

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 （ ）。

A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B．证券公司在资产管理业务中管理不善

C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

D．证券公司高级管理人员营私舞弊


正确答案：D

第4题：

资产评估机构应当建立健全内部管理制度。以下不属于内部管理制度的是（　）。

A.资产评估业务管理制度
B.业务档案管理制度
C.质量控制制度
D.继续教育制度

答案：C
解析：
内部管理制度包括资产评估业务管理制度、业务档案管理制度、人事管理制度、继续教育制度、财务管理制度等，不包括质量控制制度。

第5题：

以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。

A:为单一客户办理大宗交易业务
B:为多个客户办理集合资产管理业务
C:为客户特定目的办理专项资产管理业务
D:为单一客户办理定向资产管理业务

答案：A
解析：
资产管理业务是推证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为资产管理业务主要有以下三种：①为单一客户办理定向资产管理业务；②为多个客户办理集合资产管理业务；③为客户特定目的办理专项资产管理业务。

第6题：

按照全球通行的划分方法，统一将金融业务分为四大部门，下列四项中不属于资产管理业务的是( )。

A．基金管理

B．养老金管理

C．投资管理

D．保险资产管理


正确答案：C

第7题：

以下资产负债表项目中，哪一项不属于非流动资产

A.应收股利
B.可供出售金融资产
C.商誉
D.递延所得税资产

答案：B
解析：

第8题：

下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ）。 A．违法违规开展资产管理业务 B．在资产管理业务中内幕交易 C．丧失资产管理业务资格 D．证券公司因受到法律制裁而导致损失


正确答案：C
合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。C项是导致合规风险的原因，而非合规风险。

第9题：

以下不属于非银行金融机构的核心业务的是（）

A.证券公司、投行业务
B.资产管理公司、不良资产处置
C.财务公司、账户管理
D.保险公司、保险业务

答案：C
解析：
非银行金融机构的核心业务：
（1） 证券公司、投行业务。
（2） 保险公司、保险业务。
（3） 资产管理公司、不良资产处置。
（4） 财务公司、相当企业集团内部的准银行。

第10题：

以下项目中，属于资产管理业务的是（ ）。
①单一资产管理
②专项资产管理
③定向资产管理
④集合资产管理

A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

答案：C
解析：
集合资产管理、定向资产管理和专项资产管理是证券公司资产管理业务的三个种类。

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