证券合规考试

证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。

题目

证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。

参考答案和解析
正确答案:错误
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第1题：

证券公司在对相关业务进行限制时，应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则。（ ）


正确答案：×
【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P275。

第2题：

期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循大客户利益优先的原则予以处理。（ ）


正确答案：B
期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之问存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

第3题：

银行从业人员在处理利益冲突时应当坚持的原则是()。

A、集体主义

B、公平合理

C、诚实守信

D、客户利益至上

E、透明


本题答案：B, C, D

第4题：

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（ ）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的予以处理。

A.自身利益优先；先开发的容户利益优先
B.客户利益优先；先开发的客户利益优先
C.客户利益优先，公平对待
D.自身利益优先；公平对待

答案：C
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

第5题：

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（ ）。

A、诚实信用原则
B、基于独立、客观的立场
C、公平对待客户
D、避免利益冲突

答案：A,B,C,D
解析：
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

第6题：

银行业从业人员应当坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则，正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系，并随意处理潜在利益冲突。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：错误

第7题：

期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（ ）的原则予以处理。

A、利益优先
B、公平优先
C、时间优先
D、开户优先

答案：A
解析：
第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

第8题：

防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，证券公司应当建立健全( )制度。

A．内部控制与业务管理

B．内部控制与混和操作

C．保护基金与内部控制

D．内部控制与业务隔离


正确答案：D
解析：证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。

第9题：

某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（ ）。

A.在处理不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待原则
B.应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息
C.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情作出确定性的判断
D.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准和盈利分配等事项

答案：A,B
解析：

第10题：

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理。

A.客户利益优先；公平对待
B.自身利益优先；先开发的客户利益优先
C.自身利益优先；公平对待
D.客户利益优先；先开发的客户利益优先

答案：A
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

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