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按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括：1.渠道；2.经纪商；3.交易技术；4.任何可能与交易相关的利益冲突（）A、1、2、3B、2、3、4C、1、2、3、4D、1、2、4
题目
按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括：1.渠道；2.经纪商；3.交易技术；4.任何可能与交易相关的利益冲突（）
- A、1、2、3
- B、2、3、4
- C、1、2、3、4
- D、1、2、4
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相似问题和答案
第1题：
按照"最佳执行"的交易里理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（ ）。
Ⅰ.渠道
Ⅱ.经纪商
Ⅲ.交易技术
Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突
Ⅰ.渠道
Ⅱ.经纪商
Ⅲ.交易技术
Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
解析：
投资管理公司也应该向现有和潜在客户披露交易技术、渠道和经纪商方面的信息，以及任何可能的与交易相关的利益冲突。
第2题：
期货投资咨询业务允许期货公司（ ）。
A．为客户提供期货交易咨询
B．向客户提供研究分析报告
C．协助客户建立风险管理制度，提供风险管理咨询、专项培训等
D．按照合同约定，管理客户委托的资产，进行投资
B．向客户提供研究分析报告
C．协助客户建立风险管理制度，提供风险管理咨询、专项培训等
D．按照合同约定，管理客户委托的资产，进行投资
答案：A,B,C
解析：
期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等。D项属于期货公司的资产管理业务。
第3题：
使用财务报表的主体可能包括（ ）。
Ⅰ公司的债权人Ⅱ公司的潜在投资者
Ⅲ公司的经营管理人员Ⅳ公司的现有投资者
Ⅰ公司的债权人Ⅱ公司的潜在投资者
Ⅲ公司的经营管理人员Ⅳ公司的现有投资者
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
财务报表分析的目的是为有关各方提供可以用来作出决策的信息。使用财务报表的主体可能包括：①公司的经理人员；②公司的现有投资者及潜在投资者；③公司的债权人；④公司雇员与供应商。
第4题：
下列属于期货投资咨询业务的是（ ）。
A.期货公司用公司自有资金进行投资
B.期货公司代理客户进行期货交易
C.期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
D.期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询和专项培训
B.期货公司代理客户进行期货交易
C.期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
D.期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询和专项培训
答案：D
解析：
期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素制作提供研究分析报告或者资讯信息；期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟订期货交易操作策等。
第5题：
以下属于期货投资咨询业务的是（ ）。
A. 期货公司用公司自有资金进行投资
B. 期货公司按照合同约定管理客户委托的资产
C. 期货公司代理客户进行期货交易
D. 期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询. 专项培训
B. 期货公司按照合同约定管理客户委托的资产
C. 期货公司代理客户进行期货交易
D. 期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询. 专项培训
答案：D
解析：
期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因
素，制作提供研究分析报告或者资讯信息；期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易操作策等。
素，制作提供研究分析报告或者资讯信息；期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易操作策等。
第6题：
按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括
（）。
Ⅰ．渠道
Ⅱ．经纪商
Ⅲ．交易技术
Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突
（）。
Ⅰ．渠道
Ⅱ．经纪商
Ⅲ．交易技术
Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
投资管理公司应该向现有和潜在客户披露交易技术、渠道和经纪商方面的信息，以及任何可能的与交易相关的利益冲突。投资管理公司还应该妥善管理其档案记录，提供其在合规和披露义务方面的佐证，包括经纪商选择等事项。
第7题：
属于期货投资咨询业务的是（ ）。
A.期货公司代理客户进行期货交易
B.期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
C.期货公司为客户设计套期保值和套利方案
D.期货公司用公司自有资金进行投资
B.期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
C.期货公司为客户设计套期保值和套利方案
D.期货公司用公司自有资金进行投资
答案：C
解析：
期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员开展的风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询等营利性业务。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作提供研究分析报告或者资讯信息；期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟订期货交易操作策略等。
第8题：
（ ）是指为公司（包括买方和卖方）在规定投资目标和限制内，为最大化客户投资组合价值而采用的交易流程。
A.最佳执行
B.算法交易
C.自动交易
D.程序化交易
B.算法交易
C.自动交易
D.程序化交易
答案：A
解析：
CFA协会将最佳执行定义为公司（包括买方和卖方）在规定的投资目标和限制内，为最大化客户投资组合价值而采用的交易流程。知识点：掌握最佳执行的概念和交易成本的组成；
第9题：
下列属于期货投资咨询业务的是（ ）。
A：期货公司用公司自有资金进行投资
B：期货公司代理客户进行期货交易
C：期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
D：期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询和专项培训
B：期货公司代理客户进行期货交易
C：期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
D：期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询和专项培训
答案：D
解析：
期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素制作提供研究分析报告或者资讯信息；期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟订期货交易操作策等。
第10题：
属于期货投资咨询业务的是（ ）。
A：期货公司代理客户进行期货交易
B：期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
C：期货公司为客户设计套期保值和套利方案
D：期货公司用公司自有资金进行投资
B：期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
C：期货公司为客户设计套期保值和套利方案
D：期货公司用公司自有资金进行投资
答案：C
解析：
期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员开展的风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询等营利性业务。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作提供研究分析报告或者资讯信息；期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟订期货交易操作策略等。