基金从业

下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施。A、检查B、调查取证C、行政处罚D、公开谴责

题目

下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施。

  • A、检查
  • B、调查取证
  • C、行政处罚
  • D、公开谴责
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第1题：

中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。 A．市场准入监管 B．市场秩序监管 C．日常持续监管 D．基金管理人员监管


正确答案：AC
考点：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P214。

第2题：

中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。

A．市场准人监管

B．市场退出监管

C．基金管理人监管

D．日常持续监管


正确答案：AD

第3题：

中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。（ ）


正确答案：√
日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。另外，基金监管部还通过对基金从业机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。

第4题：

下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是(　)。

A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管
C.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
D.基金托管人资格由中国银监会核准

答案：A
解析：
基金托管业务的监管主要由中国证监会负责，A项正确，C项错误;中国证监会对托管银行的监管涉及市场准入监管和日常监管，B项错误;基金托管人资格由中国证监会和中国银监会核准，D项错误。
【考点】基金主要当事人的信息披露义务

第5题：

以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中，正确的是()。

A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

B基金托管人资格由中国证监会核准

C基金托管人资格由中国银监会核准

D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管


答案：A
解析：基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

第6题：

中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。

A．市场准入监管

B．市场退出监管

C-基金管理人监管

D．日常持续监管


正确答案：AD
74. AD【解析】中国证监会对基金的监管主要有市场准入监管和日常持续监管。

第7题：

中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。

A．市场准入监管

B．日常持续监管

C．基金管理人员监管

D．市场退出监管


正确答案：ABC

第8题：

中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场植查两种。 （ ）


正确答案：√
日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管都通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。另外，基金监管部还通过对基金从业机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构构内部控制和财务状况进行检查。

第9题：

以下关于基金托管人监管的说法中，正确的是（ ）。

A.只有中国证监会才能取消基金托管资格
B.基金托管人与管理人不得为同一机构
C.基金托管人资格由中国证监会核准
D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

答案：B
解析：
A项，中国证监会和中国银监会可以取消基金托管资格；C项，基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任，商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准，其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准；D项，中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管，也涉及对基金托管人业务行为的监管。 本题考察对基金托管人的监管

第10题：

中国证监会对基金托管银行的监管主要是通过（ ）实现的。

A.市场禁入监管 B.市场准入监管
C.曰常持续监管 D.基金管理人员监管


答案：B,C
解析：
中国证监会对基金托管银行的监管分 为市场准入监管和日常持续监管两个方面。

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