西南公司制度知识
公司各部门、厂站负责人是合规性评价工作的审核人，对合规性评价工作的整体开展情况以及整改效果进行审核
题目
公司各部门、厂站负责人是合规性评价工作的审核人，对合规性评价工作的整体开展情况以及整改效果进行审核
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规管理部门职责的是( )。
A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划
B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;
C、组织实施合规审核、合规检查
D、组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险
第2题：
（ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A．合规经理 B．合规部门经理 C．合规总监 D．合规董事
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。
第3题：
A.项目启动时，要进行合规性评价
B.当地法律、法规、标准更改时，进行合规性评价
C.营地搬迁后，要进行合规性评价
D.项目收工时，要进行合规性评价
第4题：
B、项目组级合规性评价每年进行一次
C、公司级合规性评价每年进行两次
D、公司级合规性评价每年进行一次
第5题：
B.合规审核调查
C.合规审核后续完善
D.合规审核评价
第6题：
A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任
B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任
C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任
D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
第7题：
一般来说，基金管理人的合规审核的程序不包括( )。
A、制定合规审核机制
B、合规审核处罚
C、合规审核调查
D、合规审核评价
解析：本题考查合规审核。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：(1)制定合规审核机制;(2)合规审核调查;(3)合规审核评价。
第8题：
基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。
A.制定合规审核机制
B.确定合规审查人员
C.合规审核调查
D.合规审核评价
合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。
第9题：
B.项目组级合规性评价每年进行一次
C.公司级合规性评价每年进行两次
D.公司级合规性评价每年进行一次
项目组级评价由项目经理组织有关人员进行评价，当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于一次；公司级评价由管理者代表组织企业相关部门和项目组进行评价，每年进行一次。
第10题：
下列说法符合合规性评价要求的是（）。
- A、应在内审时进行合规性评价
- B、应在管理评审时进行合规性评价
- C、应定期开展合规性评价
- D、合规性评价只须考虑法律法规的要求
正确答案:C