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（）是合规性评价工作的审核人，对合规性评价工作的整体开展情况以及整改效果进行审核
题目
（）是合规性评价工作的审核人，对合规性评价工作的整体开展情况以及整改效果进行审核
参考答案和解析
正确答案:公司总法律顾问
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相似问题和答案
第1题：
一般来说，基金管理人的合规审核的程序不包括( )。
A、制定合规审核机制
B、合规审核处罚
C、合规审核调查
D、合规审核评价
答案：B
解析：本题考查合规审核。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：(1)制定合规审核机制;(2)合规审核调查;(3)合规审核评价。
解析：本题考查合规审核。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：(1)制定合规审核机制;(2)合规审核调查;(3)合规审核评价。
第2题：
(2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序（ ）
A.制定合规审核机制
B.合规审核调查
C.合规审核评价
D.合规审核处理
B.合规审核调查
C.合规审核评价
D.合规审核处理
答案：D
解析：
合规审核的程序包括：制定合规审核机制、合规审核调查和合规审核评价。
第3题：
关于合规性评价,哪项说法不正确?()
A.项目启动时，要进行合规性评价
B.当地法律、法规、标准更改时，进行合规性评价
C.营地搬迁后，要进行合规性评价
D.项目收工时，要进行合规性评价
参考答案：C
第4题：
关于合规性评价，哪项说法不正确？（）
- A、项目启动时，要进行合规性评价
- B、当地法律、法规、标准更改时，进行合规性评价
- C、营地搬迁后，要进行合规性评价
- D、项目收工时，要进行合规性评价
正确答案:C
第5题：
下列说法符合合规性评价要求的是（）。
- A、应在内审时进行合规性评价
- B、应在管理评审时进行合规性评价
- C、应定期开展合规性评价
- D、合规性评价只须考虑法律法规的要求
正确答案:C
第6题：
基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。
A.制定合规审核机制
B.合规审核调查
C.合规审核后续完善
D.合规审核评价
B.合规审核调查
C.合规审核后续完善
D.合规审核评价
答案：C
解析：
基金管理人的合规审核包含以下程序：制定合规审核机制、合规审核调查、合规审核评价。
第7题：
（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规体制
B.合规政策
C.合规组织
D.合规原则
B.合规政策
C.合规组织
D.合规原则
答案：B
解析：
本题考查合规政策。合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。参见教材（下册）P199。
第8题：
基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。
A.制定合规审核机制
B.确定合规审查人员
C.合规审核调查
D.合规审核评价
正确答案：B
合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。
合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。
第9题：
依据GB/T24001-2016标准，组织应建立、实施并保持评价其合规义务履行情况所需的过程。以下说法不正确的是（）。
- A、确定实施合规性评价的频次
- B、评价合规性，必要时采取措施
- C、保持其合规状况的知识和对其合规状况的理解
- D、无需评价对法律法规以外的其他要求的遵循情况
正确答案:D
第10题：
下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）
- A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
- B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据
- C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
- D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行
正确答案:C