中国农业银行柜面业务知识
理财顾问服务的监督管理包括（）等几个层面。A、审计部门独立审计B、监管机构监管检查C、个人金融（业务）部门内部自律检查D、聘请专业第三方机构外部审计
题目
理财顾问服务的监督管理包括（）等几个层面。
- A、审计部门独立审计
- B、监管机构监管检查
- C、个人金融（业务）部门内部自律检查
- D、聘请专业第三方机构外部审计
相似问题和答案
第1题：
商业银行建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险是非常重要的。在机构设置方面,应至少建立( )等层面的监督机制。
A．个人理财业务管理部门内部调查
B．个人理财业务管理部门外部调查
C．审计部门独立审计
D．审计部门和会计部门的联合审计
第2题：
商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计，应制定审计规范，并保证审计活动的独立性。（ ）
此题为判断题(对，错)。
第3题：
商业银行内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计应制定审计规范，并保证审计活动的（ ）。 A．连续性 B．秘密性 C．独立性 D．频繁性
《商业银行个人理财业务风险管理指引》第十五条规定，商业银行的内部审计对个人理财顾问服务的业务审计，应制定审计规范，并保证审计活动独立性。
第4题：
下列商业银行高级管理层进行个人理财风险管理的做法，不恰当的是( )。
A．只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制
B．要求内部审计部门提供独立的风险评估报告
C．建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制
D．定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
A【解析】商业银行高级管理层进行个人理财风险管理的做法是：应至少建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制，而不是只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制，故选A。
第5题：
商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计应制定审计规范，并保证审计活动的( )。
A．相关性
B．独立性
C．连续性
D．有效性
解析：商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计，应制定审计规范，并保证审计活动的独立性。
第6题：
此题为判断题(对，错)。
第7题：
商业银行建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务的法律风险、操作风险和声誉风险是非常重要的。在机构设置方面，应至少建立的监督机制包括( )。
A．个人理财业务管理部门内部调查
B．个人理财业务管理部门外部调查
C．审计部门独立审计
D．会计部门独立核算
E．个人理财业务管理部门、审计部门和会计部门的联合审计
解析：在机构设置方面，应至少建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制。
第8题：
商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计,应制定审计规范,并保证审计活动的独立性。( )
A．正确
B．错误
第9题：
A、建立正式沟通机制
B、向监管部门提交相关报告
C、通过非现场监管、现场检查、监管会谈等方式，对商业银行内部审计的有效性进行评估
D、根据评估结果对商业银行内部审计工作提出监管意见
第10题：
B.审计部门独立审计
C.管理部门内部调查
D.对外信息披露
E.外部审计