各级公司如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索,应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查,排查结束后()工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。
第1题:
A.6
B.8
C.9
D.5
第2题:
此题为判断题(对,错)。
第3题:
此题为判断题(对,错)。
第4题:
柜面人员在接待客户临柜办理业务时,如发现客户退保金、保单贷款可能涉及参与非法集资时,应暂停此项业务受理,并及时将相关情况反馈风险管理部,相关部门接到信息后应立即开展调查,及时识别风险。
第5题:
发生非法集资重大案件或发现重大风险线索,应在排查结束后()个工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。
第6题:
A.应及时启动专项风险排查,比照已发生案件,对该省级分公司及其下属分支机构人员开展全面风险排查
B.应及时启动专项风险排查,比照已发生案件,对该省级分公司及其下属分支机构业务开展全面风险排查
C.应及时启动专项风险排查,比照已发生案件,对该省级分公司及其下属分支机构福利发放开展全面风险排查
D.应及时启动专项风险排查,比照已发生案件,对该省级分公司及其下属分支机构财务、资金及相关管理情况开展全面风险排查
第7题:
有下列( )行为的,给予有关责任人员记过、撤职处分。
A、对监督检查中发现的案件、违规事实或重大线索不及时报告,或应采取措施而不采取
B、对100万元以上重大案件或重大案件线索隐瞒不报
C、压案不办
D、利用职权陷害他人
第8题:
此题为判断题(对,错)。
第9题:
各级公司监察部门在防范和处置非法集资风险管理中的主要职责包括()
第10题:
如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索,应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查,排查结束后()内向监管部门报送专项风险排查报告。