市场监督管理考试

某证券公司印制、散发宣传公司股市分析项目的股评资料卡，属于（）A、商业广告B、非商业广告C、公益广告D、非广告资料

题目

某证券公司印制、散发宣传公司股市分析项目的股评资料卡，属于（）

  • A、商业广告
  • B、非商业广告
  • C、公益广告
  • D、非广告资料
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第1题：

在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，则可以直接让证券公司履行交收责任。 ( )


正确答案：×
159.B【解析】在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，则必须将其转托管至证券公司，以使证券公司能够履行交收责任。

第2题：

一般情况下，证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过 （ ）存在例外。 A．深圳A股市场 B．深圳B股市场 C．上海A股市场 D．期货市场


正确答案：B
掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节．P295。

第3题：

商业银行网点摆放的宣传资料应当由统一印制，严禁各营业网点擅自印制单证材料或变更宣传材料的内容。( )

A.商业银行总行

B.商业银行总行授权的分行

C.保险公司总公司

D.保险公司总公司授权的分公司


参考答案：CD

第4题：

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（ ）。

A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助
D.该证券公司分配股利或者增资的计划

答案：C
解析：
该证券公司接受了一项30万元的政府补助，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，所以选项C不属于内幕信息。

第5题：

在上海B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，则必须将其转托管至证券公司，以使证券公司能够履行交收责任。 （ ）


正确答案：×

第6题：

根据《代理保险业务销售行为管理规范》规定，代理保险营业机构不得有下列()行为

A.使用保险公司总公司统一印制的保险产品宣传资料

B.印制代销产品的宣传资料

C.开拓专门保险销售区域

D.使用经保险公司总公司授权的一级分支机构统一印制的保险产品宣传资料


参考答案：B

第7题：

以下（ ）属于证券公司的直接营销渠道。 A．证券公司的营销人员直接销售 B．直接邮寄宣传单 C．经纪人和独立财务顾问 D．证券公司营业部的直接销售


正确答案：ABD
熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。

第8题：

下列不属于证券公司直接营销渠道的是( )。

A．证券公司营业部销售

B．直接邮寄宣传单

C．证券公司的营销人员销售

D．通过经纪人销售


正确答案：D
[答案] D
[解析] 直接营销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品和服务销售或提供给客户，如传统的证券公司营业部的直接销售、通过直接邮寄宣传单、证券公司的营销人员直接销售等。通过经纪人销售属于间接营销渠道。

第9题：

在（ ），境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，因此，投资者卖出证券后，需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。
A.深圳A股市场 B.深圳B股市场
C.中小企业板市场 D.创业板市场


答案：B
解析：
对于证券，一般情况下，客户证券原先即托管在证券公司，客户也不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过B股市场存在例外。在深圳B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，因此投资者卖出证券后，需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。

第10题：

所有业务宣传资料和信息披露资料须由总公司印制或由总公司授权省级分公司印制。


正确答案:正确

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