对于存在未按规定建立反洗钱内部控制制度的机构，中国人民银行依法责令限期改正，情节严重的，还可以建议保险监督管理机构责令被检查单位对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分。

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第1题：

金融机构有下列行为之一的,反洗钱行政主管部门可以责令限期改正,情节严重的可以对相关人员给予纪律处分()

A.未按照规定配备反洗钱专岗的

B.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

C.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

答案：BCD

第2题：

按照《金融机构反洗钱规定》的有关规定，金融机构应当建立健全()，并报送中国人民银行备案。

A、大额交易报告制度

B、可疑交易报告制度

C、反洗钱内控制度

D、内部稽核制度

参考答案：C

第3题：

《反洗钱法》第三十一条规定,金融机构有下列行为()之一的,情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人给予纪律处分。

A.未按规定建立反洗钱内部控制制度

B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C.未按规定对职工进行反洗钱培训

D.未按规定报备相关资料

答案：ABC

第4题：

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列哪种行为会受到行政处分( )。

A．未按照规定对职工进行反洗钱培训

B．泄露因反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私

C．未按照规定建立洗钱内部控制制度

D．未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

正确答案：B

第5题：

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的( )行为会受到行政处分。

A．泄露因反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私

B．未按照规定建立反洗钱内部控制制度

C．未按照规定对职工进行反洗钱培训

D．未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

正确答案：A
解析：行政处分是指国家行政机关对国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违反行政纪律的行为给予的行政制裁措施。A项的行为会受到行政处分。行政处罚是国家行政机关对犯有轻微违法行为，尚不构成犯罪的公民、法人或其他组织的一种法律制裁，是追究行政责任的形式之一。B、C、D三项的行为会受到行政处罚。

第6题：

保险业金融机构存在()违法行为,中国人民银行依法责令限期改正,情节严重的,依法对被检查单位、直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款,并可建议保险监督管理机构对责任人员予以纪律处分,取消任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作。

A、未按规定建立反洗钱内部控制制度

B、未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C、未按规定保存客户身份资料和交易记录

D、未按规定对职工进行反洗钱培训

答案：C

第7题：

对于存在未按规定建立反洗钱内部控制制度的机构，中国人民银行依法责令限期改正，情节严重的，还可以建议保险监督管理机构责令被检查单位对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人给予行政处分。()

参考答案：错

第8题：

金融机构违反反洗钱规定,有下列哪些行为之一的,由中国人民银行处以罚款?()

A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B、未按照规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的

C、要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的

D、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

E、将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的

参考答案：DE

第9题：

以下涉及到责令期限改正的行为有()

A.未按规定建立反洗钱内部控制制度

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定履行客户身份识别义务的

D.未按照规定对职工进行反洗钱培训

答案：ABD

第10题：

金融机构有以下（）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C.未按照规定履行客户身份识别义务

D.未按照规定对职工进行反洗钱培训

正确答案：C

反洗钱考试

对于存在未按规定建立反洗钱内部控制制度的机构，中国人民银行依法责令限期改正，情节严重的，还可以建议保险监督管理机构责令被检查单位对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分。

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