判断题对于存在未按规定建立反洗钱内部控制制度的机构，中国人民银行依法责令限期改正，情节严重的，还可以建议保险监督管理机构责令被检查单位对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分。A 对B 错

题目

判断题

对于存在未按规定建立反洗钱内部控制制度的机构，中国人民银行依法责令限期改正，情节严重的，还可以建议保险监督管理机构责令被检查单位对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分。

对

错

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第1题：

保险业金融机构存在()违法行为,中国人民银行依法责令限期改正,情节重的,依法对被检查单位、直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款,并可建议保险监督管理机构对责任人员予以纪律处分,取消任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作。

A、未按规定建立反洗部控制制度

B、未按规定设立反洗专门机构或指定设机构负责反洗工作

C、未按规定保存客户身份资料和交易记录

D、未按规定对职工进行反洗培训

参考答案：C

第2题：

保险业金融机构存在()违法行为,中国人民银行依法责令限期改正,情节严重的,依法对被检查单位、直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款,并可建议保险监督管理机构对责任人员予以纪律处分,取消任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作。

A、未按规定建立反洗钱内部控制制度

B、未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C、未按规定保存客户身份资料和交易记录

D、未按规定对职工进行反洗钱培训

答案：C

第3题：

《反洗钱法》第三十一条规定,金融机构有下列行为()之一的,情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人给予纪律处分。

A.未按规定建立反洗钱内部控制制度

B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C.未按规定对职工进行反洗钱培训

D.未按规定报备相关资料

答案：ABC

第4题：

关于《反洗钱法》第三十一条规定的表述,不正确的是( )

A、金融机构如果未按规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

B、未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

C、未按规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

D、金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构责令限期改正

参考答案：D

第5题：

金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分()

A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D、未按照规定设置反洗钱专门岗位的

正确答案：ABC

第6题：

金融机构有下列行为之一的,反洗钱行政主管部门可以责令限期改正,情节严重的可以对相关人员给予纪律处分()

A.未按照规定配备反洗钱专岗的

B.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

C.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

答案：BCD

第7题：

对于存在未按规定建立反洗钱内部控制制度的机构，中国人民银行依法责令限期改正，情节严重的，还可以建议保险监督管理机构责令被检查单位对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人给予行政处分。()

参考答案：错

第8题：

《反洗钱法》第三十一条,金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处()

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D.未按规定报备相关材料的

答案：ABD

第9题：

金融机构有下列哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分( )。

A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B、未按照规定履行客户身份识别义务的

C、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

D、未按照规定对职工进行反洗钱培训的

正确答案：ABCD

第10题：

《反洗钱法》第31条规定,金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人给予纪律处分()

A.未按规定建立反洗钱内部控制制度

B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C.未按规定对职工进行反洗钱培训

D.未按规定报备相关资料

答案：ABD

反洗钱考试

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