反洗钱考试
根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）A、未按规定履行客户身份识别义务的B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的C、违反保密规定，泄漏有关信息的D、未按规定对职工进行反洗钱培训的
题目
根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）
- A、未按规定履行客户身份识别义务的
- B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
- C、违反保密规定，泄漏有关信息的
- D、未按规定对职工进行反洗钱培训的
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和联系记录的
C.违反保密规定，泄露有关信息的
D.拒绝提供调查资料的
第2题：
第3题：
根据《反洗钱法》的规定，金融机构应当配合反洗钱调查，如实提供有关文件和资料。()
第4题：
根据《反洗钱法》第二十条规定，金融机构应当按照规定执行（）和（）制度。
正确答案:大额交易；可疑交易
第5题：
我国反洗钱法律规定的，金融机构可依法采取的客户身份识别措施有哪些。
第6题：
A、客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。
B、侦查机关接到报案后，对已按反洗钱法规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为需要继续冻结的，依照反洗钱法的规定采取冻结措施。
C、侦查机关接到报案后，对已按反洗钱法规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为不需要继续冻结的，应当立即通知国务院反洗钱行政主管部门，国务院反洗钱行政主管部门应当立即通知金融机构解除冻结。
D、金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后四十八小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结。
第7题：
《反洗钱法》规定的金融机构应履行的义务包括哪些?
第8题：
《反洗钱法》规定反洗钱行政主管部门有哪些行为，应依法给予行政处分?
( 一 ) 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的;
( 二 ) 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的;
( 三 ) 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的;
( 四 ) 其他不依法履行职责的行为。
第9题：
根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定，泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
第10题：
《反洗钱法》规定的行政主管部门有哪些反洗钱职责？
正确答案: （1）组织、协调全国的反洗钱工作；
（2）研究、拟定国家的反洗钱规划和政策；
（3）制定并发布金融机构大额和可疑交易报告的具体办法，会同国务院金融监督管理机构制定并发布金融机构客户身份识别制度以及客户身份资料和交易记录保存制度；
（4）监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况；
（5）设立反洗钱信息中心，负责反洗钱资金监测；
（6）调查可疑交易活动；
（7）向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的案件；
（8）向国务院有关部门定期通报大额和可疑交易信息的综合分析情况；
（9）按照有关法律法规的规定，与境外反洗钱信息机构交换与反洗钱有关的信息和资料；
（10）根据国务院授权代表中国政府开展反洗钱国际合作；
（11）国务院规定的有关反洗钱的其他职责。