反洗钱考试

《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，对金融机构处（）罚款。A、20万元以上50万元以下B、50万元以上200万元以下C、50万元以上500万元以下D、50万元以上800万元以下

题目

《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，对金融机构处（）罚款。

  • A、20万元以上50万元以下
  • B、50万元以上200万元以下
  • C、50万元以上500万元以下
  • D、50万元以上800万元以下
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第1题：

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，()可对该金融机构做出行政处罚?


答案：只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构

第2题：

某金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生，请问，根据《反洗钱法》有关规定，人民银行应对此如何作出处罚？


正确答案：由人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构对该金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

第3题：

《中华人民共和国反洗钱法》第二十条规定：金融机构应当按照规定执行（）和可疑交易报告制度

A.客户身份识别

B.客户身份资料

C.大额交易

D.交易记录保存


正确答案：C

第4题：

2007年，我国首部专门的反洗钱法律（）正式生效。

  • A、《中华人民共和国反洗钱法》
  • B、《金融机构反洗钱规定》
  • C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

正确答案:A

第5题：

我国反洗钱法律规范是”一法四规“，其中”四规“不包括（）。

A.金融机构反洗钱规定
B.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
C.金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
D.中华人民共和国反洗钱法

答案：D
解析：
D项是属于”一法“，并非”四规“。

第6题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》,某金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,致使洗钱后果发生的,将给予金融机构处二十万元以上一百万元以下罚款。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第7题：

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由中国证监会责令限期改正。（ ）


正确答案：×

第8题：

《中华人民共和国反洗钱法》规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全( )制度，履行反洗钱义务。

A、客户身份识别制度

B、客户身份资料和交易记录保存制度

C、大额交易报告制度

D、可疑交易报告制度


参考答案：ABCD

第9题：

《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，对金融机构处50万元以上500万元以下罚款。


正确答案:正确

第10题：

金融机构及其工作人员履行大额和可疑交易报告义务的主要法律依据不包括（）。

  • A、《中华人民共和国反洗钱法》
  • B、《金融机构反洗钱规定》
  • C、《人民币银行结算账户管理办法》
  • D、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

正确答案:C

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