反洗钱考试
《金融机构反洗钱规定》要求金融机构应当履行的义务有哪些？
题目
《金融机构反洗钱规定》要求金融机构应当履行的义务有哪些？
参考答案和解析
正确答案:
（1）制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务；（2）建立客户身份识别制度义务；（3）履行大额交易和可疑交易报告义务；（4）客户身份资料牙口交易记录保存义务；（5）报告涉嫌犯罪义务；（6）协助配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的义务；（7）协助配合驻在国家反洗钱机构的工作义务；（8）保密义务；（9）协助配合反洗钱检查调查义务。
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相似问题和答案
第1题：
《反洗钱法》规定的金融机构应履行的义务包括哪些?
正确答案：①建立健全反洗钱内控制度;②建立客户身份识别制度;③建立客户身份资料和交易记录保存制度;④执行大额交易和可疑交易报告制度;⑤建立客户身份资料和交易记录保存制度。
第2题：
金融机构应当履行哪些反洗钱义务？
正确答案: 金融机构应当履行以下反洗钱义务：建立反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，建立客户身份识别制度，建立客户身份资料和交易记录保存制度，建立大额交易和可疑交易报告制度，开展反洗钱培训和宣传工作等。
第3题：
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当履行哪些反洗钱义务?
答：在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。
第4题：
按照国家法律的规定和中国人民银行的要求，金融机构应积极履行哪些反洗钱义务？
正确答案: 1、建立健全本机构反洗钱内控制度，强化反洗钱内控制度的有效实施。
2、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
3、建立本机构客户身份识别制度。
4、建立本机构客户身份资料和交易记录保存制度。
5、执行大额交易和可疑交易报告制度。
6、配合有权机关做好查询、扣划、冻结工作，协助当地人民银行进行反洗钱行政调查。
7、积极开展宣传和培训工作。
8、注意保守反洗钱工作秘密。
第5题：
为保障金融机构履行反洗钱义务，《反洗钱法》对金融机构客户规定了哪些义务？
正确答案: 《反洗钱法》第十六条第七款规定：“任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件”。金融机构与客户建立业务关系或者为客户提供金融服务，其实质是两者在平等、自愿基础上建立的一种合同关系。诚实信用原则是《中华人民共和国合同法》规定的基本原则之一，要求交易双方根据需要彼此披露自身的有关真实情况，以利合同的有效缔结和履行。因此，该项制度不仅是我国现行法律制度的应有体现，也是保证金融交易安全的应有措施，是金融交易应该遵行的制度。
第6题：
反洗钱法规定，（）机构应该履行反洗钱义务。
- A、国务院反洗钱行政主管部门
- B、国务院金融监督管理机构
- C、在中华人民共和国境内设立的金融机构
- D、按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构
正确答案:C,D
第7题：
金融机构应履行的反洗钱义务有哪些？
正确答案: 《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。
第8题：
《反洗钱法》的适用范围是国内金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
《反洗钱法》的适用范围是在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。
《反洗钱法》的适用范围是在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。
第9题：
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应如何履行反洗钱义务？
正确答案: 应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。
第10题：
在对特定非金融行业的反洗钱监管方面，中国人民银行会同国务院有关部门可以制定（）
- A、应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围
- B、应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的审批制度
- C、特定非金融机构应履行的反洗钱义务
- D、对特定非金融机构开展反洗钱监督管理的具体办法
- E、对特定非金融机构进行现场检查的具体办法
正确答案:A,C,D