对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构,可以:
第1题:
金融机构未按照规定对职工进行反洗钱培训的,由中国人民银行或者其市一级以上派出机构责令限期改正。()
第2题:
对于保监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是:
A.参与制定金融机构反洗钱规章
B.制定金融机构反洗钱规章
C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构进行行政处罚
E.对违反反洗钱规定的保险业金融机构高管人员进行行政处罚
第3题:
金融机构的下列行为没有违反《反洗钱法》规定的是( )。 A.擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施 B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私 C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的 D.按照规定建立反洗钱内部控制制度
第4题:
金融机构有以下()行为,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款。
A.未按照规定对职工进行反洗钱培训
B.违反保密规定,泄露有关信息
C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度
D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
第5题:
A.未按规定建立反洗钱内部控制制度
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定履行 客户身份识别义务的
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训
第6题:
A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D、未按照规定设置反洗钱专门岗位的
第7题:
A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C、未按照规定对职工进行反洗钱培训
D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户,致使洗钱后果发生
第8题:
A.未按照规定配备反洗钱专岗的
B.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
第9题:
金融机构有以下()行为,可以处二十万元以上五十万元以下罚款。
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C.未按照规定履行客户身份识别义务
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训
第10题:
根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的