反洗钱考试

“了解客户”制度是指各级营业机构及其工作人员在与客户建立业务关系或为其办理业务时（）A、向客户索要相关身份识别资料B、记录客户身份证件及有关信息C、在平时应注意收集客户经营基本情况，了解客户的资金流动范围。

题目

“了解客户”制度是指各级营业机构及其工作人员在与客户建立业务关系或为其办理业务时（）

  • A、向客户索要相关身份识别资料
  • B、记录客户身份证件及有关信息
  • C、在平时应注意收集客户经营基本情况，了解客户的资金流动范围。
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第1题：

金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的(),了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A、管理

B、办法

C、措施

D、制度


参考答案：C

第2题：

按照反洗钱规定，下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有?()A、在与客户的业务关系存续期间，要采取持续的客户身份识别措施，及时提示客户更新资料信息。B、在与客户建立业务关系时，无须进行客户身份识别。C、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年。D、以上说法都不对。


正确答案：A

第3题：

客户身份识别制度指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他身份证明文件，确认客户的真实身份。()


本题答案：对

第4题：

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

  • A、客户至上
  • B、控制风险
  • C、盈利最大化
  • D、了解你的客户

正确答案:D

第5题：

金融机构应贯彻实施（）原则，遵守个人存款账户实名制等相关规定，在与客户建立业务联系和办理外汇业务时，了解客户的身份信息和日常经营状况及其他资信状况，识别客户。


正确答案:“了解你的客户”

第6题：

对于新建立业务关系客户,分类机构在与客户建立业务关系后的()个工作日内完成对相关客户的风险评估及客户分类

A.3

B.5

C.10

D.15


答案：C

第7题：

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的()和交易的()

A.自然人

B.法人

C.受益人

D.实际受益人


正确答案：A D

第8题：

金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同()风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A、洗钱

B、恐怖融资

C、洗钱或者恐怖融资

D、经营


参考答案：C

第9题：

所谓“了解客户”，是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据（），确定和记录其客户的身份。


正确答案:法定的有效身份证件或其他可靠的身份识别资料

第10题：

客户身份识别，是指广发银行在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应遵循（）的原则。

  • A、了解你的客户”
  • B、熟悉你的客户”
  • C、见过你的客户”
  • D、认识你的客户”

正确答案:A

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