反洗钱考试

不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由；确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对（）的分析过程。A、客户身份特征B、交易特征C、行为特征

题目

不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由；确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对（）的分析过程。

  • A、客户身份特征
  • B、交易特征
  • C、行为特征
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第1题：

金融机构确认可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户( )、( )或( )的分析过程。

A.身份特征

B.交易特征

C.行为特征

D.账户特征


参考答案：ABC

第2题：

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析,不作为可疑交易报告的,可直接排除,无需记录分析排除的合理理由。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错

第3题：

对反洗钱系统抽取可疑案例需进行人工分析、识别,并记录分析过程和理由。确认为可疑交易,可疑交易报告理由中应完整记录()。

A.客户身份特征

B.交易特征或行为特征的分析过程

C.案例结论


参考答案：ABC

第4题：

金融机构虽然报告了某些应当进行人工分析的异常交易,但报告中(),则不能认定金融机构可疑交易报告合规

A.没有合理理由

B.理由明显不合理

C.没有记录显示已经勤勉尽责

D.能够排除疑点


答案：ABC

第5题：

按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构应当对通过交易检测标准筛选出的交易进行人工分析，确认可疑交易的，应当在可疑交易报告李有忠完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()


参考答案：对

第6题：

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016版),下列说法错误的是()

A.金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,并记录分析过程

B.监控数据经确认不作为可疑交易报告的,可以不记录分析排除的合理理由

C.确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程

D.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展回溯性调查,并按前款规定提交可疑交易报告


答案：B

第7题：

金融机构分析、识别通过交易监测标准筛选出的交易后，认为不作为可疑交易报告的，应当记录().

A.分析排除的合理理由

B.报告具体内容

C.分析人员名字

D.审核意见


参考答案：A

第8题：

排除可疑交易,排除理由中应完整记录()。

A.客户身份背景

B.排除疑点的合理理由

C.案例结论


参考答案：ABC

第9题：

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析,确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第10题：

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，有合理理由认为提交的可疑交易或者客户与（）有关的，应当报告反洗钱监测分析中心，同时报告人民银行当地分支机构。

  • A、洗钱
  • B、贪污
  • C、恐怖主义活动
  • D、其他违法犯罪活动

正确答案:A,C,D

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