反洗钱考试

依据金融机构反洗钱规定，中国人民银行及其分支机构实施现场检查时，人员不得少于3人，若少于3人，金融机构有权拒绝。

题目

依据金融机构反洗钱规定，中国人民银行及其分支机构实施现场检查时，人员不得少于3人，若少于3人，金融机构有权拒绝。

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第1题：

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取哪些措施进行反洗钱现场检查：


参考答案：(一)进入金融机构进行检查;
(二)询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明;
(三)查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存;
(四)检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。

第2题：

中国人民银行分支机构对()执行反洗钱规定的行为进行现场检查。

A、辖区内金融机构的分支机构

B、地方性金融机构

C、上级行授权其现场检查的金融机构

D、金融机构总部


参考答案：ABC

第3题：

依据反洗钱相关法律规定,()可依法对金融机构试试反洗钱现场检查。

A.中国人民银行

B.中国人民银行省一级分支机构

C.中国人民银行地(市)一级分支机构

D.中国人民银行县(市)一级分支机构


答案：ABC

第4题：

中国人民银行及其分支机构电话询问金融机构时,应填写反洗钱非现场监管电话记录。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第5题：

中国人民银行及其分支机构反洗钱部门负责反洗钱现场检查。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第6题：

为规范中国人民银行及其分支机构反洗钱现场检查工作,维护金融机构的合法权益,根据()等有关法律法规和规章的规定,制定反洗钱现场检查管理办法。

A、《中华人民共和国反洗钱法》

B、《中华人民共和国中国人民银行法》

C、《中华人民共和国行政处罚法》

D、《金融机构反洗钱规定》


参考答案：ABCD

第7题：

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,进行反洗钱现场检查时,可以检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第8题：

以下哪些说法是正确的?()

A.反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式

B.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查

C.中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作，包括履行反洗钱现场检查职责

D.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚


参考答案：ABC

第9题：

中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查时,调查人员违反规定程序的,金融机构有权拒绝调查。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第10题：

中国人民银行或者其分支机构实施反洗钱现场检查时，检查人员不得少于（）人。

A.2

B.3

C.4

D.5


正确答案：A

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