反洗钱考试

实施反洗钱现场调查时，调查组组长不应向金融机构说明调查目的和内容。

题目

实施反洗钱现场调查时，调查组组长不应向金融机构说明调查目的和内容。

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第1题：

实施反洗钱调查时,调查组应符合如下要求()。

A.调查组到场人员至少为2人

B.出示《中国人民银行执法证》

C.出示《反洗钱调查通知书》

D.向金融机构说明调查的目的、内容、要求等情况


参考答案：ABCD

第2题：

关于现场调查的进场程序，下列说法正确的是：

A.中国人民银行或者其省一级分支机构在进行反洗钱调查时，实际到场进行调查的工作人员，至少应当为2人，或者在2人以上

B.调查人员在实施反洗钱调查时，向被调查机构出示中国人民银行执法证，就是表明该人员是中国人民银行中具有执法资格的工作人员，同时也使被调查机构明晰调查人员的身份

C.调查人员在实施反洗钱调查时，向被调查机构出示调查通知书，就是表明该合法人员是在依法履行职责，而不是个人行为

D.理论上，合法证件表明的是调查人员自身的执法资格，即人员的合法性；调查令状表明的是调查行为的合法性

E.根据《反洗钱法》的规定，调查人员必须向金融机构说明调查目的、内容、要求等情况


正确答案：ABCD

第3题：

实施反洗钱调查时,调查组应当调查哪些内容?


答案：(1)调查对象的基本情况;(2)可疑交易活动是否属实;(3)可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源和去向等;(4)被调查对象的关联交易情况;(5)其他与可疑交易活动有关的事实。

第4题：

一个完整的调查方案的结构应包括（）。

  • A、调查目的、调查对象和调查内容
  • B、调查对象、调查内容和调查方法
  • C、调查对象和调查内容
  • D、调查目的、调查对象和调查单位、调查项目、调查方法、调查的组织与实施计划

正确答案:D

第5题：

反洗钱调查组实施现场调查时,可以询问金融机构的工作人员,要求其说明情况。询问应当在被询问人的()进行。

A、工作时间

B、非工作时间

C、公共场所

D、非公共场所


参考答案：A

第6题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,进行反洗钱调查时,下列哪一种作法是不允许的?()

A、调查人员不少于2人

B、调查人员出示合法证件和调查通知书

C、询问金融机构有关人员，要求其说明情况

D、询问时进行现场录音，做为调查资料留存


参考答案：D

第7题：

中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查,可以采取()调查的方式。

A、书面调查

B、现场调查

C、书面调查或现场调查

D、非现场调查


参考答案：C

第8题：

实施反洗钱现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象的哪些资料?


答案：(1)账户信息;(2)交易记录;(3)其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料。

第9题：

调查组在实施反洗钱调查前，应提前7天通知金融机构。


正确答案:错误

第10题：

在反洗钱现场调查结束时，调查组应当及时撤离金融机构现场。


正确答案:正确

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