反洗钱考试
对于2007年8月1日至2009年1月1日之间建立业务关系的客户，金融机构应于（）完成等级划分工作。A、2009年年初B、2009年年底C、2010年年初D、2010年年底
题目
对于2007年8月1日至2009年1月1日之间建立业务关系的客户，金融机构应于（）完成等级划分工作。
- A、2009年年初
- B、2009年年底
- C、2010年年初
- D、2010年年底
参考答案和解析
正确答案:B
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相似问题和答案
第1题：
金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2007日之间建立业务关系的客户,金融机构应于什么时间内完成客户风险等级划分工作?
答案：于2009年年底完成等级划分工作。
第2题：
银行对确认为禁止类的客户，原则上应拒绝建立业务关系，对于已有客户被确认为禁止类客户的，应立即全面停办业务并按规定进行报告。()
参考答案：√
第3题：
金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2007日以前建立了业务关系,且2007日后没有再建立新业务关系的客户,金融机构应于什么时间前完成客户风险等级划分工作?
答案：于2011年年底前。
第4题：
对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。
A.5
B.10
C.15
D.20
B.10
C.15
D.20
答案：B
解析：
对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。
第5题：
对于新建立业务关系客户,分类机构在与客户建立业务关系后的()个工作日内完成对相关客户的风险评估及客户分类
A.3
B.5
C.10
D.15
答案：C
第6题：
对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级。
A.7
B.10
C.15
D.30
参考答案：B
第7题：
对于新建立业务关系的客户,网点应在建立业务关系后的()个工作日内完成客户识别。
A、3
B、5
C、10
D、15
答案：C
第8题：
金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2009日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的多少个工作日内完成客户风险等级划分工作。
答案：10个工作日。
第9题：
在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存人资金。（ ）
答案：错
解析：
投资者人市应事先到中国结算公司上海分公司或深圳分公司及其代理点开立证券账户，在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户，从而建立起代理委托关系。
第10题：
按照人总行工作部署，对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的几个工作日内完成等级划分工作？（）
- A、5个工作日
- B、7个工作日
- C、10个工作日
- D、15个工作日
正确答案:C