反洗钱考试

单选题对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的（）内完成等级划分工作。A 5个工作日B 15日C 10个工作日D 30日

题目
单选题
对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的（）内完成等级划分工作。
A

5个工作日

B

15日

C

10个工作日

D

30日

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第1题：

金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2007日以前建立了业务关系,且2007日后没有再建立新业务关系的客户,金融机构应于什么时间前完成客户风险等级划分工作?


答案：于2011年年底前。

第2题：

对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级。

A.7

B.10

C.15

D.30


参考答案：B

第3题：

客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户关系建立后()个工作日。

A.5

B.10

C.3

D.15


参考答案：B

第4题：

客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后（ ）个工作日。

A.5

B.10

C.3

D.15


正确答案：B

第5题：

对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后()内划分其风险等级

A.5个工作日

B.5个自然日

C.10个工作日

D.10个自然日


答案：C

第6题：

金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2009日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的多少个工作日内完成客户风险等级划分工作。


答案：10个工作日。

第7题：

对于新建立业务关系的客户,网点应在建立业务关系后的()个工作日内完成客户识别。

A、3

B、5

C、10

D、15


答案：C

第8题：

对新建立业务关系的客户，应在业务关系建立后的()个工作日内完成等级评定工作。

A.10

B.15

C.20

D.30


参考答案： A

第9题：

在反洗钱客户风险评级过程中，对新建立业务关系的客户，开户行应在业务关系建立后的( )个工作日内完成等级评定工作。

A.10

B.15

C.20

D.30


正确答案：A

第10题：

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

A.5
B.10
C.15
D.20

答案：B
解析：
对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

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