反洗钱考试
反洗钱全面检查的内容应包括（）A、内部控制体系建设情况B、客户身份识别工作情况C、客户身份资料和交易记录保存情况D、大额交易和可疑交易报告制度执行情况E、宣传培训情况、内部审计情况
题目
反洗钱全面检查的内容应包括（）
- A、内部控制体系建设情况
- B、客户身份识别工作情况
- C、客户身份资料和交易记录保存情况
- D、大额交易和可疑交易报告制度执行情况
- E、宣传培训情况、内部审计情况
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第1题：
中国人民银行按季度和年度撰写反洗钱非现场监管报告,反洗钱非现场监管报告应包括哪些主要内容?
答案：(1)金融机构执行反洗钱规定的基本情况;(2)涉嫌违反反洗钱规定的情况及其他值得关注的问题;(3)根据非现场监管信息的分析和评估结果，依法开展现场检查给予行政处罚、移送等相关处理情况，以及做出上述处理的依据;(4)非现场监管实施基本情况效果以及存在的不足;(5)改进非现场监管的建议。
第2题：
反洗钱《现场检查立项审批表》应载明哪些内容?
答案：列明检查对象、检查内容、时间安排等内容。
第3题：
反洗钱全面检查的内容应包括()
A.内部控制体系建设情况
B.客户身份识别工作情况
C.客户身份资料和交易记录保存情况
D.大额交易和可疑交易报告制度执行情况
E.宣传培训情况、内部审计情况
参考答案：ABCDE
第4题：
反洗钱检查内容，其中组织建设情况检查内容不包括（）。
- A、反洗钱岗位人员配备是否到位（专/兼职）
- B、对反洗钱工作人员是否有与其工作相适应的考核措施
- C、反洗钱领导小组及人员发生变动时，报备工作是否落实到位
- D、反洗钱岗位人员、会计人员及客户经理等是否对反洗钱的有关规定熟悉掌握、是否切实履行了反洗钱职责
正确答案:D
第5题：
现场检查意见书应当包括()。
A、检查时间
B、检查事项
C、检查内容
D、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定
E、检查结论
参考答案：ABCDE
第6题：
反洗钱《现场检查意见书》包括哪些内容?
答案：包括检查时间、检查事项、检查内容、检查结论等。
第7题：
现场检查意见告知书内容应包括()。
A、检查时间
B、检查事项
C、检查内容
D、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定
E、对被查单位处理的初步意见
参考答案：ABCDE
第8题：
反洗钱内部控制制度至少应包括哪些内容?
答：①制定客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存等方面的操作规程，建立和完善反洗钱岗位责任制;②设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，配备专门的管理人员和技术人员;③在分支机构设立专门机构或者指定专人负责反洗钱工作，配备必要有管理人员和技术人员;④定期对工作人员进行反洗钱培训;⑤对反洗钱工作情况进行稽核审计。
第9题：
全面性原则要求反洗钱内部控制制度要达到（）
- A、覆盖范围全面
- B、覆盖人员全面
- C、制度形式全面
- D、制度内容全面
正确答案:A,D
第10题：
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。
正确答案:正确