反洗钱考试

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，下列哪些交易或行为一旦发生，就必须作为可疑交易进行报告（）A、居民自然人银行账户频繁收到境外汇入的外汇后，要求银行开具旅行支票、汇票B、非居民自然人频繁存入外币现钞并要求银行开具旅行支票、汇票代初或者频繁定购、兑现大量旅行支票、汇票C、多个境内居民接受一个离岸账户汇款，其资金的转划和结汇均由一人或者少数人操作D、自然人银行账户频繁进行现金收付

题目

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，下列哪些交易或行为一旦发生，就必须作为可疑交易进行报告（）

  • A、居民自然人银行账户频繁收到境外汇入的外汇后，要求银行开具旅行支票、汇票
  • B、非居民自然人频繁存入外币现钞并要求银行开具旅行支票、汇票代初或者频繁定购、兑现大量旅行支票、汇票
  • C、多个境内居民接受一个离岸账户汇款，其资金的转划和结汇均由一人或者少数人操作
  • D、自然人银行账户频繁进行现金收付
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第1题：

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当只需提交可疑交易报告。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错

第2题：

客户的交易对象为金融机构的大额交易和可疑交易不属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的报告范围。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第3题：

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,即属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当只需提交可疑交易报告。()


参考答案：错

第4题：

金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，并向（）报备？


正确答案:中国人民银行

第5题：

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中关于跨境交易的大额规定是什么？


正确答案: 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上（含20万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的跨境款项划转。

第6题：

依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,下列说法错误的是()。

A、只提交大额交易报告

B、只提交可疑交易报告

C、汇总提交大额交易报告和可疑交易报告

D、分别提交大额交易报告和可疑交易报告


参考答案：ABC

第7题：

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易的情形有几种？


正确答案：4种。一是单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支；二是法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转；三是自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转；四是交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。

第8题：

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当通过()向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告?


答案：金融机构总部或者由总部指定的一个机构

第9题：

根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》对于既属于大额交易又属于可疑交易，金融机构应当（）提交大额交易报告和可疑交易报告（）。

  • A、分别
  • B、同时
  • C、合并
  • D、以上都不对

正确答案:A

第10题：

根据《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》规定人民银行对金融机构反洗钱工作的监督管理职责有（）。

  • A、制定反洗钱工作制度
  • B、大额和可疑外汇资金交易报告制度
  • C、建立支付交易监测系统对人民币大额和可疑交易信息进行收集、分析
  • D、大额和可疑人民币资金交易报告制度

正确答案:A,C,D

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