反洗钱考试

各机构在为客户办理挂失补开业务时，要强化客户身份识别工作。为有异常跨境取现记录的银行卡办理挂失补开业务的，可要求客户说明卡的用途，以及提供其他证明材料，如护照等可证明其有出入境记录的证据。

题目

各机构在为客户办理挂失补开业务时，要强化客户身份识别工作。为有异常跨境取现记录的银行卡办理挂失补开业务的，可要求客户说明卡的用途，以及提供其他证明材料，如护照等可证明其有出入境记录的证据。

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第1题：

客户身份识别包括以下哪些环节()。

A.建立业务关系时的身份识别

B.交易监测和客户身份持续识别

C.强化识别客户身份

D.评估客户风险状况并进行分类管理


参考答案：ABCD

第2题：

以下关于挂失说法正确的是( )。

A.客户本人办理储蓄(存单、折)书面挂失时，营业机构在当场能够确认客户本人身份的情况下，可以即时办理凭证补发或挂失销户

B.储蓄(存单、折)书面挂失后，补领新存款凭证和挂失销户，须客户本人凭有效身份证件和挂失申请书到原挂失营业机构办理，不得代理

C.储蓄业务密码重置须客户本人凭有效身份证件到原挂失营业机构办理，不得代理

D.储蓄业务密码重置，经核实确认本人身份的，可即时为其办理密码重置业务


参考答案：ABCD

第3题：

对于已在同一金融机构开立了账户的客户,金融机构已按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定获得并保存了相关身份资料、信息,且该客户的身份信息没有发生变化的,金融机构在为该客户办理业务时,是否应该再重复复制相同的身份资料、信息。


答案：可不再重复复制相同的身份资料、信息。

第4题：

农村信用社办理挂失及密码重置业务时，客户提交的身份证件非居民身份证或联网核查居民身份证的结果无法确认客户身份的，营业机构应通过有效手段核实客户身份信息，对于凭证挂失业务，应自（）办理补发凭证或挂失销户。

  • A、挂失之日起第4日
  • B、挂失之日起第3日
  • C、挂失之日起
  • D、挂失之日起2个月内

正确答案:A

第5题：

对于已开户客户在利用非柜台方式办理业务时,金融机构仍应强化内部管理规程,识别客户身份。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第6题：

保险公司在办理再保险业务时,履行客户身份识别义务不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存办法》。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第7题：

保险公司在办理()时，履行客户身份识别义务时不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

A.保险业务

B.理赔业务

C.再保险业务

D.财险业务


正确答案：C

第8题：

金融机构为客户办理非面对面业务时,对客户身份识别的基本要求是什么?


答案：金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。

第9题：

客户在邮政储蓄营业网点办理需识别身份的业务时，普通柜员要检查客户实名证件的有效期，已过有效期的，不得为客户办理业务。

A正确

B错误


A
略

第10题：

农合机构办理大额转账业务时应履行客户身份识别义务。


正确答案:正确

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