反洗钱考试
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相似问题和答案
第1题：
对于已开户客户在利用非柜台方式办理业务时,金融机构仍应强化内部管理规程,识别客户身份。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：正确
第2题：
对于（）、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或其他从事违法犯罪活动等情形的，有权拒绝开户。
- A、不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理
- B、提供信息不清、有组织同时或分批开户、开户理由不合理
- C、不配合客户身份识别、提供信息不清、有组织同时或分批开户、开户理由不合理
- D、不配合客户身份识别、提供信息不清、有组织同时或分批开户
正确答案:A
第3题：
银行业金融机构在办理无卡、无折存款业务时,应当如何开展客户身份识别?
答案：可比照一次性金融服务的客户身份识别要求办理。
第4题：
对自然人客户办理人民币单笔5万（含）元以上现金存款业务，应如何进行客户身份识别？
正确答案: 应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，并在存款凭证背面填写姓名、证件类型、证件号码、联系方式等基本信息。
代理他人办理业务的，应审核代理人及被代理人有效身份证件或其他证明文件，核对身份证件是否真实、有效，并在存款凭证登记代理人和被代理人基本信息。办理业务过程中，如发现异常情况，营业机构要进一步通过联网核查系统对客户身份进行核查。
第5题：
办理新开户业务时，需先读取客户的身份证信息，再进行人脸识别（）
正确答案:正确
第6题：
业务管理部门的工作职责（）。
- A、在业务管理活动中执行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存的相关规定，对客户身份进行识别
- B、在业务管理活动中，监控应收应付异常情况
- C、柜面对于金额较高的给付业务，应积极引导客户办理银行转账授权
- D、对销售部门提交的客户身份识别资料予以审核，对发现不符合客户身份识别要求的，退回销售部门完善
正确答案:A,B,C,D
第7题：
客户一次办理多项保全业务的，公司需对客户开展（）次身份识别工作。
- A、一
- B、二
- C、三
- D、多
正确答案:A
第8题：
证券公司、期货公司为客户办理资金账户开户、销户、变更业务时,应当识别客户身份,登记客户身份基本信息,不需留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：错误
第9题：
对于已开户客户在利用非柜台方式办理业务时，金融机构仍应强化内部管理规程，识别客户身份。
正确答案:正确
第10题：
如何办理代理存取款业务的客户身份识别？
正确答案: 对前来办理存取款业务的客户，无论其存取款金额是否达到《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（下称“管理办法”）第八条规定的限额，金融机构都应按《管理办法》第二十条的规定，采取合理方式确认其是否代理存取款业务，确为代理存取款的，当存取款的金额达到《管理办法》第八条规定的限额时（为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。），还应按照《管理办法》第二十条的规定（金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码），核对代理人和被代理人的有效身份证件或身份证明文件，登记代理人的相关信息。