反洗钱考试

金融机构认为客户属于安理会有关决议名单范围的，应当采取相应的（）。A、交易限制措施B、暂停金融交易C、拒绝转移D、转换金融资产

题目

金融机构认为客户属于安理会有关决议名单范围的，应当采取相应的（）。

  • A、交易限制措施
  • B、暂停金融交易
  • C、拒绝转移
  • D、转换金融资产
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题：

金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议(简称涉恐决议)名单，应()。

A.按规定报送可疑交易报告

B.同时应立即采取相应的交易限制措施

C.并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行

D.采取适当方式告知客户


参考答案：ABD

第2题：

金融机构对符合联全国安理会涉恐决议名单的交易，应根据风险为本的原则，建议考虑采取（）控制风险。

  • A、提高客户洗钱风险等级
  • B、暂停交易等相应的限制措施
  • C、强化交易监管措施
  • D、资产冻结措施

正确答案:B

第3题：

金融机构对符合联全国安理会涉恐决议的交易,应根据风险为本的原则,建议考虑采取()控制风险。

A、提高客户洗风险等级

B、暂停交易等相应的限制措施

C、强化交易监管措施

D、资产冻结措施


参考答案：B

第4题：

金融机构客户对金融机构采取（）有异议的，可以通过该金融机构向中国人民银行总行申请核实确认。

  • A、交易限制措施
  • B、暂停金融交易
  • C、拒绝转移
  • D、转换金融资产

正确答案:A

第5题：

核实确认不属于安理会有关决议名单范围的，金融机构应当在收到核实确认通知（）日，立即终止交易限制措施。

  • A、当
  • B、次
  • C、三日内
  • D、五日内

正确答案:A

第6题：

银行发现客户或其交易对手属于联合理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议的应立即采取下列哪些交易限制措施?()

A.不予开立金融账户

B.停止使用金融账户

C.暂停金融交易

D.拒绝转移或转换金融资产


答案：ABCD

第7题：

金融机构自收到或应当收到名单之日起，应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断（）是否属于安理会有关决议名单范围。

  • A、账户
  • B、客户
  • C、人员
  • D、信息

正确答案:B

第8题：

金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施。包括但不限于()。

A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B.暂停金融交易

C.有条件地转移或转换金融资产

D.拒绝转移或转换金融资产


参考答案：ABD

第9题：

金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施。包括但不限于（）。

  • A、停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
  • B、暂停金融交易
  • C、有条件地转移或转换金融资产
  • D、拒绝转移或转换金融资产

正确答案:A,B,D

第10题：

金融机构采取（）的，应当采取适当方式告知客户，外交部、中国人民银行、金融机构监管部门或者司法机关另有保密要求的除外。

  • A、交易限制措施
  • B、暂停金融交易
  • C、拒绝转移
  • D、转换金融资产

正确答案:A

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