反洗钱考试

反洗钱内部控制从静态上看包括制度、措施、程序和方法等内容，从动态过程看不应该包含（）A、事前预防B、事前控制C、事后监督D、事后纠正

题目

反洗钱内部控制从静态上看包括制度、措施、程序和方法等内容，从动态过程看不应该包含（）

  • A、事前预防
  • B、事前控制
  • C、事后监督
  • D、事后纠正
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第1题：

反洗钱内部控制从静态形式上看包括制度、措施、程序和方法等内容,从动态过程上看不应包括()。

A.事前防范

B.事前控制

C.事后监督

D.事后纠正


答案：B

第2题：

反洗部控制从静态形式上看包括制度、措施、程序和法等容,从动态过程上看不应包括()

A、事前防

B、事前控制

C、事后监督

D、事后纠正


参考答案：B

第3题：

反洗钱内部控制制度包括的主要内容。()

A.核心管理制度

B.考核制度

C.内部审计制度

D.反洗钱培训宣传制度

E.反洗钱保密制度


参考答案：ABCDE

第4题：

我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面：

A.建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行

B.从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行

C.建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行

D.建立员工的培训制度

E.将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容


正确答案：ABCDE

第5题：

从内部控制的对象看,无论是对财的内部控制,还是对物的内部控制,其基准点都在于对人的内部控制。人力资源政策具体的操作应当包括下列内容( )。

A.招聘和雇用

B.培训

C.评估、晋升和赔偿

D.惩戒措施


答案：ABCD

第6题：

反洗部控制从静态形式上看包括()

A、防、控制、监督和纠正;

B、制度、措施、程序和法;

C、制定、评估、组织和实施;

D、目标、原则、容和形式。


参考答案：B

第7题：

反洗钱内部控制制度至少应包括哪些内容?


答：①制定客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存等方面的操作规程，建立和完善反洗钱岗位责任制;②设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，配备专门的管理人员和技术人员;③在分支机构设立专门机构或者指定专人负责反洗钱工作，配备必要有管理人员和技术人员;④定期对工作人员进行反洗钱培训;⑤对反洗钱工作情况进行稽核审计。

第8题：

反洗钱内部控制制度建设的基本要求()。

A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合

B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易

C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理

D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求


参考答案：ABC

第9题：

反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容()。

A. 客户身份识别措施

B. 客户身份资料和交易记录保存措施

C. 可疑交易标准和分析报告程序

D. 反洗钱和反恐怖融资内部审计、培训和宣传措施


答案：ABCD

第10题：

反洗钱内部控制从静态上看包括制度、措施、程序和方法等内容，从动态过程看不应该包含()

A.事前预防

B.事前控制

C.事后监督

D.事后纠正


正确答案：B

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