反洗钱考试
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第1题：
各级反洗钱岗位人员在职期间应严格履行保密义务，岗位人员离职后应遵守保密义务，反洗钱保密信息和资料，非依法律规定，不得向任何（）提供。
- A、监管部门
- B、证券公司
- C、客户经理
- D、单位和个人
正确答案:D
第2题：
反洗钱岗位资格认证对象包括反洗钱管理人员（）、反洗钱兼职岗位人员。
- A、反洗钱管理人员
- B、反洗钱专职岗位人员
- C、反洗钱负责人员
- D、反洗钱兼职岗位人员
正确答案:B
第3题：
新设保险中介机构、保险中介分支机构以及重组改制后的保险中介机构应当符合以下反洗钱要求()。
A.设置独立的反洗钱监控办公室
B.设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责
C.反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训
D.信息系统做好反洗钱运行测试准备工作
正确答案：B;C
第4题：
设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列哪些反洗钱材料：（）。
- A、投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明
- B、反洗钱内控制度
- C、反洗钱机构设置报告
- D、反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告
- E、信息系统反洗钱功能报告
- F、中国保监会规定的其他材料
正确答案:A,B,C,D,E,F
第5题：
未制订分行会计人员岗位职责，或岗位分工与总行规定不符的，或会计人员岗位设置不满足不相容岗位分离原则的，每发现一次扣5分。
正确答案:错误
第6题：
反洗钱岗位资格认证是指银行反洗钱相关工作人员须通过参加（）组织的反洗钱岗位准入培训考试，成绩合格获得岗位准入合格证。
- A、中国人民银行
- B、总行
- C、分行
- D、支行
正确答案:A
第7题：
运营管理部和各级分行专（兼）职反洗钱岗位职责有（）。
- A、认真执行各项反洗钱规章制度，负责反洗钱业务辅导和宣传工作。
- B、确认为可疑支付的在交易发生后10个工作日内通过反洗钱可疑交易系统报人民银行。
- C、根据反洗钱规定，制定和完善华融湘江银行反洗钱制度。
- D、做好保密工作，不得向法律规定以外人员透露有关反洗钱信息。
正确答案:A,B,D
第8题：
在总参的维护过程中,将BUIF中的岗位配置给总、分行参数管理人员,总、分行参数管理人员就可以操作岗位中的相应交易,只有为总、分行参数管理人员配置()信息后,才可以给其他用户分配具体的权限。
A.可管理岗位
B.可管理用户
C.可管理机构
D.可管理部门
答案：A
第9题：
反洗钱岗位人员应接受监管机构及上级机构的反洗钱业务培训，并积极参加（）反洗钱岗位准入考试。
- A、银监会
- B、人民银行
- C、总行
- D、一级分行
正确答案:B
第10题：
以下不包括反洗钱岗位资格认证对象的有（）。
- A、反洗钱管理人员
- B、反洗钱专职岗位人员
- C、反洗钱兼职岗位人员
- D、反洗钱负责人员
正确答案:D